SECRWファイリング

SEC RWファイリングとは何ですか？

SEC RWファイリングは、1933年証券法に基づいて以前にSECに提出された登録を取り消す正式な要求です。特に、SEC RWファイリングは、証券が売却される前に、保留中の証券登録を検討対象から外すことを要求するために発行者によって使用されます。

##SECRWファイリングの仕組み

公開会社が従わなければならない規則や規制の多くは、 1933年証券法および1934年証券取引法に定められています。

フォームRWは、1933年証券法に基づいて公布されたSEC Rule 477に従って証券登録を取り消すために使用されます。会社は、登録が有効であると見なされる前、または株式がない限り有効であると見なされた後に、登録届出書を取り消すことができます。社内で販売されています。 SECスタッフは、規則477に基づいて提出された撤回要求が有効であると宣言していませんが、会社の登録届出書の前に登録の取り消しに同意する必要があり、有効になる前にその声明に加えられた修正は取り消すことができます。

##引き出し要求プロセスの変更

以前は、規則477に基づく登録の取り消しの要求は、SECが要求を調査した結果、登録の取り消しが投資家と一般市民の最善の利益であると判断した場合にのみ許可されていました。ただし、2001年に、SECは規則477を修正して、登録届出書の撤回プロセスを合理化し、登録届出書全体の発効日より前に撤回の要求が行われた場合の声明の撤回を促進しました。

改正規則477は、申請がSECに提出された時点で、登録届出書全体の発効日より前にフォームRWが提出されている限り、登録届出書の取下げが認められると述べています。 SECは、登録者がフォームRWを提出した日から15暦日以内に、撤回の要求が許可されないことを申請者に通知します。

さらに、登録者は、撤回の要求の一部として、「募集に関連して有価証券は売却されなかった」と述べなければなりません。登録者が規則155（c）に基づいて撤回を要求している場合、登録者は申請書に「規則155（c）に基づいてその後の私募を行うことができる」と述べなければなりません。最後に、取り下げられた登録届出書および関連するフォームRWは、SECの公的な提出記録に残ります。

##ハイライト

-2001年の改正により、SECによる要求の調査の必要性がなくなり、要求を取り下げるプロセスが合理化されました。

-撤回プロセスの以前のバージョンでは、SECが要求を調査し、投資家と一般市民にとって有益であると判断された場合にのみ撤回に同意する必要がありました。

-RWファイリングは、会社の保留中の証券登録を、承認前、または承認後、株式の売却前に正式に取り消す必要がある場合に使用されます。

-SEC RWファイリングは、証券をSECに登録するためにファイリングした後に会社が行う撤回要求です。