SEC RW 제출

SEC RW 제출이란 무엇입니까?

SEC RW 제출은 1933년 증권법에 따라 이전에 SEC에 제출된 등록을 철회하라는 공식 요청입니다. 특히 SEC RW 신고는 발행인이 증권이 판매되기 전에 보류 중인 증권 등록을 고려 대상에서 제외하도록 요청하는 데 사용됩니다.

SEC RW 제출 방식

공기업이 따라야 하는 많은 규칙과 규정 은 1933년 증권법과 1934년 증권 거래법에 명시 되어 있습니다.

RW 양식은 1933년 증권법에 따라 공포된 SEC 규칙 477에 따라 증권 등록을 철회하는 데 사용됩니다. 회사는 등록이 유효한 것으로 간주되기 전이나 주식이 없는 한 유효한 것으로 간주된 후에 등록 명세서를 철회할 수 있습니다. 회사에서 판매되었습니다. SEC 직원은 규칙 477에 따라 제출된 철회 요청이 유효하다고 선언하지 않지만 회사의 등록 진술 전에 등록 철회에 동의해야 하며 효력이 발생하기 전에 해당 진술에 대한 수정 사항은 철회될 수 있습니다 .

출금신청 절차 변경

이전에는 규칙 477에 따른 등록 철회 요청은 SEC가 요청을 조사한 결과 등록 철회가 투자자와 대중에게 가장 유익한 것으로 판명된 경우에만 허용되었습니다. 그러나 2001년 SEC는 전체 등록 명세서의 유효일 이전에 철회 요청이 이루어진 경우 등록 명세서 철회 프로세스를 간소화하고 명세서 철회를 신속하게 처리하기 위해 규칙 477을 수정 했습니다.

수정된 규칙 477에는 신청서가 SEC에 제출된 시점에 전체 등록 명세서의 유효일 이전에 Form RW가 제출되는 한 등록 명세서의 철회가 허용된다고 명시되어 있습니다. SEC는 등록자가 철회 요청이 승인되지 않을 것임을 신청자에게 통지하기 위해 등록자가 Form RW를 제출한 날짜로부터 달력일로 15일이 있습니다 .

또한 등록자는 철회 요청의 일부로 "제공과 관련하여 증권이 판매되지 않았습니다"라고 명시해야 합니다. 등록자가 규칙 155(c)에 따라 철회를 요청하는 경우 신청서에 "규칙 155(c)에 따라 후속 비공개 공모를 수행할 수 있음"을 명시해야 합니다. 마지막으로 철회된 등록 명세서 및 관련 양식 RW는 SEC의 공개 기록에 남게 됩니다 .

하이라이트

• 2001년 수정안은 요청에 대한 SEC 조사의 필요성을 포기하고 요청을 철회하는 프로세스를 간소화했습니다.

• 이전 버전의 출금 절차에서는 SEC가 요청을 조사하고 투자자와 대중에게 이익이 된다고 판단되는 경우에만 철회에 동의해야 했습니다.

• RW 신고는 회사의 보류 중인 증권 등록이 승인 전이나 승인된 후 주식이 매도되기 전에 공식적으로 철회되어야 하는 경우에 사용됩니다.

• SEC RW 제출은 회사가 SEC에 증권을 등록하기 위해 제출한 후 철회 요청입니다.