Investor's wiki
is Íslenska
Navigation
Home Glossary
InvestingStocksBondsCryptoPersonal FinanceFundamental AnalysisTechnical AnalysisTradingBankingTaxes
Disclaimer Terms of Use Privacy Policy Cookie Policy
Navigation
Home Glossary
InvestingStocksBondsCryptoPersonal FinanceFundamental AnalysisTechnical AnalysisTradingBankingTaxes
Disclaimer Terms of Use Privacy Policy Cookie Policy

Röð 24

Röð 24
CareersFinancial AdvisorFinancial Advisor Careers

Hvað er serían 24?

Series 24 er próf og leyfi sem veitir handhafa rétt til að hafa umsjón með og stjórna útibússtarfsemi hjá miðlara. Það er einnig þekkt sem General Securities Principal Qualification Examination og var hannað til að prófa þekkingu og hæfni umsækjenda sem stefna að því að verða grunnskólastjórar verðbréfa. Eftirlitsstarfsemi sem er leyfð eftir að prófinu hefur verið lokið felur í sér að farið sé að reglum um viðskipti og viðskiptavakt, sölutryggingu og auglýsingar.

Hvernig sería 24 virkar

Series 24 prófið er stjórnað af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og fjallar um efni eins og fyrirtækjaverðbréf, fasteignafjárfestingarsjóði (REITs), viðskipti, viðskiptavinareikninga og leiðbeiningarreglur. Til þess að vera gjaldgengur í aðalskráningu þarf frambjóðandi að standast Series 24 prófið, verðbréfaiðnaðarprófið (SIE) og eitt af eftirfarandi fimm hæfisprófum á fulltrúastigi: Series 7, 57, 79, 82, eða 86/87. Frambjóðendur geta einnig staðist Series 24 og Series 16 prófin en ekki SIE og uppfyllt skilyrði fyrir aðalskráningu rannsókna.

Series 24 prófið

Prófið inniheldur 150 spurningar sem skora og 10 spurningar sem ekki eru skoraðar, en spurningum sem ekki hafa skorað er dreift af handahófi yfir prófið. Til að standast þarf frambjóðandi að svara rétt að minnsta kosti 105 spurningum af 150 spurningum sem skorað hefur verið. Þetta jafngildir 70% skori. Prófstjórinn útvegar rafrænar reiknivélar og þurrhreinsunartöflur og merki. Engar aðrar reiknivélar, heimildir eða námsgögn eru leyfð í prófstofu.

Umsækjendur hafa að hámarki þrjár klukkustundir og 45 mínútur til að ljúka prófinu. FINRA aðildarfyrirtæki eða önnur viðeigandi fyrirtæki geta skráð umsækjanda til að taka prófið með því að leggja fram U4 eyðublað og greiða $120 prófgjaldið.

Sérstök atriði

Innihald Series 24 er flokkað í fimm helstu starfshlutverk sem almennur verðbréfastjóri tekur þátt í reglulega í starfi hjá miðlara. Þessar starfsaðgerðir fela í sér:

  • Eftirlit með skráningu miðlara og starfsmannastjórnunarstarfsemi (níu spurningar): Þetta felur í sér reglugerðarkröfur og undanþágur, mismun á ýmsum skráningum, ráðningu og skráningu tengdra einstaklinga og viðhald skráninga.

  • Eftirlit með almennri starfsemi miðlara og söluaðila (45 spurningar): Þetta felur í sér þróun, innleiðingu og uppfærslu á stefnu fyrirtækja; skriflegar verklagsreglur um eftirlit; og stýringar. Það felur einnig í sér eftirlit með hegðun tengdra aðila; agaviðurlög; eftirlit með bótum; og þróun, mat og afhendingu á vörum og þjónustu.

  • Eftirlit með starfsemi sem tengist smásölu og stofnanaviðskiptavinum (32 spurningar): Þetta felur í sér umsjón með opnun nýrra reikninga og viðhaldi á núverandi reikningum, auk eftirlits með ræðustörfum og öðrum opinberum samskiptum. Að auki felur það í sér endurskoðun á viðskiptum, ráðleggingum og reikningsvirkni fyrir rétta upplýsingagjöf.

  • Eftirlit með viðskipta- og viðskiptavakastarfsemi (32 spurningar): Þetta felur í sér eftirlit með færslu pantana, leiðsögn og framkvæmd, svo og rétta bókun og uppgjör viðskipta og endurskoðun framkvæmda með tilliti til samræmis.

  • Eftirlit með fjárfestingarbankastarfsemi og rannsóknum (32 spurningar): Þetta felur í sér þróun og viðhald á stefnu, verklagsreglum og eftirliti sem tengjast fjárfestingarbankastarfsemi og rannsóknum. Það felur einnig í sér endurskoðun og samþykki á upplýsingagjöf fjárfesta, kynningarbókum og markaðsefni.

Aðalatriðið

Series 24 prófið er erfitt próf sem krefst verulegra forkröfur áður en umsækjandi getur farið í prófið. Frambjóðandi þarf að vera styrkt af FINRA meðlimi eða öðrum viðeigandi sjálfseftirlitsstofnunum. Þeir sem ákveða að fara í prófið gera það til að setja reglur um fylgni við auglýsingar, viðskiptavakt, viðskipti og sölutryggingu.

##Hápunktar

  • FINRA útskýrir forsendur fyrir því að fá Series 24, sem eru mörg fjárfestingarpróf eins og Series 7 og Series 79.

  • Umsjón með almennri starfsemi miðlara og söluaðila er sá hluti prófsins sem inniheldur mest magn af spurningum.

— Þetta er mjög erfitt próf.

  • Series 24 prófið er tekið til að vera hæfur til að stjórna útibússtarfsemi.

  • Series 24 prófið inniheldur 150 skoraðar spurningar.

##Algengar spurningar

Hvað er 24 þáttagengi?

Staðfestingarhlutfall fyrir 24. seríu er ekki birt. Hins vegar þykir mörgum sem þreyta prófið mjög erfitt miðað við undanfaraprófin. Þetta er ástæðan fyrir því að undirbúningsnámskeið og FINRA sjálft mæla með lengri tíma til að undirbúa sig fyrir hið mikla próf.

Hversu erfitt er seríu 24 prófið?

Sería 24 er mjög erfitt próf. Þó að það séu engin opinber prófhlutfall eða tölur, mun fljótleg leit koma upp spjallborðum þeirra sem hafa tekið og almenn samstaða er um að það sé eitt erfiðasta fjárhagsprófið og krefst alvarlegrar tímaskuldbindingar til náms og djúps skilnings á kunnáttu sem þarf til að ná tilskildum 70% brautargengi.

Þarf ég seríu 79 ef ég á seríu 24?

Já, Series 79 próf er ein af forsendunum sem þarf að taka áður en farið er í Series 24 próf. Þú gætir líka fengið SIE og Series 7, SIE og Series 57, SIE og Series 82, og SIE og Series 86 og 87. Þú gætir líka sleppt SIE og viðbótinni og setið í Series 16 sem sjálfstæð forsenda. Ef þú ert aðeins með Series 79 og SIE, þá væri aðalskráningin sem þú gætir eignast Fjárfestingarbankastjóri (BP).

Hverjar eru kröfurnar til að fá viðbótartíma á Series 24 prófinu?

Það eru engar upplýsingar á FINRA vefsíðunni um aukatíma fyrir Series 24 prófið. Hins vegar er það hannað og byggt upp á þann hátt að próftakendur ættu að hafa nægan tíma til að svara öllum spurningum og snúa aftur til þeirra sem þeir misstu af eða höfðu fyrirvara á.