Röð 7

Sjöunda prófið veitir handhafa leyfi til að selja allar tegundir verðbréfavara nema hrávörur og framtíðarsamninga. Þekktur formlega sem hæfnispróf almennra verðbréfafulltrúa, 7. prófið og leyfisveitingar þess er stjórnað af fjármálaeftirlitinu (FINRA).

Verðbréfamiðlarar í Bandaríkjunum þurfa að standast Series 7 prófið til að fá leyfi til að versla. Series 7 prófið leggur áherslu á fjárfestingaráhættu, skattlagningu, eigið fé og skuldaskjöl; pökkuð verðbréf, valkostir, eftirlaunaáætlanir og samskipti við viðskiptavini fyrir væntanlega sérfræðinga í verðbréfaiðnaði. Þetta inngangspróf metur þekkingu umsækjanda á grunnupplýsingum um verðbréfaiðnaðinn, þar með talið hugtök sem eru grundvallaratriði til að starfa í greininni.

Tilgangur 7. flokks leyfisins er að setja hæfnisstig fyrir skráða fulltrúa eða verðbréfamiðlara til að starfa í verðbréfaiðnaði. Röð 7 leyfið er nauðsynleg krafa fyrir miðlara á inngangsstigi . Leyfisprófið tekur til margvíslegra fjármálaskilmála og viðfangsefna auk verðbréfareglugerða.

Frambjóðendur sem standast Series 7 prófið geta verslað með mörg verðbréf, svo sem hlutabréf, verðbréfasjóði, valkosti, sveitarfélög og breytilega samninga. Röð 7 leyfið nær ekki til sölu fasteigna eða líftryggingavara. Auk þess að fá seríu 7 leyfið, krefjast mörg ríki að skráðir fulltrúar standist Series 63 prófið, einnig kallað Uniform Securities Agent State Law Exam.

Röð 7 Kröfur

Síðan okt. 1, 2018, þurfa umsækjendur í 7. röð að standast verðbréfaiðnaðinn (SIE) prófið sem og 7. röð prófið til að fá almenna verðbréfaskráningu. Samkvæmt FINRA er SIE inngangspróf sem „metur þekkingu umsækjanda á grunnupplýsingum um verðbréfaiðnaðinn, þ. stofnanir og starfsemi þeirra; og bönnuð vinnubrögð." Ef þú þarft frekari upplýsingar um SIE, þá veitir FINRA's SIE próf innihald frekari upplýsingar.

Frambjóðendur sem vilja taka seríu 7 prófið verða að vera styrktir af FINRA aðildarfyrirtæki eða öðru viðeigandi sjálfseftirlitsstofnun (SRO) aðildarfyrirtæki. Aðildarfyrirtækið verður að leggja fram eyðublað U4 (Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer Form) til að umsækjandinn sé skráður í leyfisprófið. Aðilar sem ekki eru FINRA ættu að nota Test Enrollment Services System (TESS) til að skrá sig í prófið. FINRA stjórnar starfsemi verðbréfafyrirtækja og skráðra miðlara og tryggir að allir sem selja verðbréfavörur séu hæfir og prófaðir.

Umsækjendur sem vilja taka 7. prófið verða að vera styrktir af FINRA aðildarfyrirtæki eða öðru viðeigandi sjálfseftirlitsstofnun (SRO) aðildarfyrirtæki.

Prófuppbygging 7. röð

Sjöunda serían er byggð upp sem hér segir:

1. Leitar að viðskiptum fyrir miðlarann frá viðskiptavinum og hugsanlegum viðskiptavinum: 9 spurningar

2. Opnar reikninga eftir að hafa fengið og metið fjárhagsupplýsingar viðskiptavina og fjárfestingarmarkmið: 11 spurningar

3. Veitir viðskiptavinum upplýsingar um fjárfestingar, gefur viðeigandi ráðleggingar, flytur eignir og viðheldur viðeigandi skrám: 91 spurning

4. Fær og staðfestir kaup- og söluleiðbeiningar og samninga viðskiptavina; Vinnur, klárar og staðfestir viðskipti: 14 spurningar

Sería 7 prófið hefur 125 krossaspurningar, tekur 225 mínútur og kostar $300. Framhjáhaldseinkunn er 72%.

Fyrir okt. 1, 2018, 7. prófið innihélt 250 spurningar sem ná yfir fimm helstu starfshlutverk. Prófið tók sex klukkustundir, hafði engar forkröfur og kostaði $305. Það þurfti 72% skor til að standast.

FINRA veitir umsækjendum ekki neitt líkamlegt vottorð sem sönnun þess að prófi sé lokið. Núverandi eða hugsanlegir vinnuveitendur sem vilja skoða sönnun fyrir því að lokið er við að fá aðgang að þessum upplýsingum í gegnum Central Registration Depository FINRA (CRD).

Að ljúka seríu 7 prófinu er forsenda fyrir mörgum öðrum verðbréfaleyfum, svo sem Series 24,. sem gerir umsækjanda kleift að hafa umsjón með og stjórna miðlarastarfsemi.

##Hápunktar

• Tilgangur 7. flokks leyfisins er að koma á hæfnisstigi fyrir skráða fulltrúa í verðbréfaiðnaði .

• Series 7 prófið nær yfir efni um fjárfestingaráhættu, skattlagningu, hlutabréfa- og skuldaskjöl, pakkað verðbréf, valkosti og eftirlaunaáætlanir .

• The Series 7 er próf og leyfi sem veitir handhafa rétt til að selja allar tegundir verðbréfavara nema hrávöru og framtíðarsamninga .