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내부자란 무엇입니까?

"내부자"는 상장 기업의 이사 또는 고위 임원, 그리고 기업의 의결권 있는 주식 의 10% 이상을 이익으로 소유한 개인이나 단체를 설명하는 용어 입니다. 내부자 거래 의 목적 상 중요한 비공개 지식을 기반으로 회사 주식을 거래하는 모든 사람을 포함하도록 정의가 확장됩니다. 내부자는 회사 주식의 판매 또는 구매와 관련하여 엄격한 공개 요건을 준수해야 합니다.

내부자 이해하기

대부분의 관할권에서 증권법은 내부자가 내부자 거래를 통해 금전적 이득을 위해 특권적 지위를 이용하는 것을 방지하기 위해 엄격한 규칙을 시행하고 있습니다. 위법 행위는 이익의 추방 과 벌금 에 처할 뿐만 아니라 중대한 위법 행위에 대해 투옥될 수 있습니다.

저평가 되고 주가가 상승할 준비가 되었다는 신호일 수 있기 때문에 세심한 주의를 기울입니다 .

미국에서는 증권거래위원회 (SEC)가 내부자 거래에 관한 규칙을 만듭니다. 이 용어는 종종 불법 활동을 내포하지만 기업 내부자는 SEC에 통지하면 회사의 주식을 합법적으로 사고 팔거나 거래할 수 있습니다. 내부자 구매 는 구매자가 대중에게 쉽게 제공되는 정보를 사용하는 한 합법적입니다.

내부자 유형

SEC가 내부자로 간주하는 사람들의 뚜렷한 그룹이 있습니다. 투자자 는 기업 이사, 임원 또는 직원으로서의 업무를 통해 내부 정보 를 얻습니다. 정보를 친구, 가족 또는 비즈니스 동료와 공유하고 팁을 받는 사람이 회사의 주식을 교환하는 경우 그들도 내부자입니다.

은행, 법률 회사 또는 특정 정부 기관과 같이 내부 정보를 얻을 수 있는 위치에 있는 다른 회사의 직원도 불법 내부 거래에 해당할 수 있습니다. 내부자거래는 증권시장에 대한 투자자의 신탁을 침해하는 행위로 투자의 공정성을 훼손한다.

실제 사례

미국이 결성된 후 내부자 거래의 첫 번째 사례 중 하나에서 재무부 장관인 William Duer는 자신의 정부 직책에서 얻은 정보를 채권 구매에 사용했습니다. Duer의 만연한 추측은 거품을 만들어냈고, 이는 1792년의 공황으로 절정에 달했습니다.

Albert Wiggin은 내부 정보와 가족 소유 기업을 이용해 자신의 은행에 베팅한 Chase National Bank의 존경받는 수장이었습니다. 1929년 주식 시장이 폭락했을 때 Wiggin은 400만 달러를 벌었습니다. 이 사건의 여파로 1933년 증권법 이 1934년 개정되어 내부자 거래에 대한 규제가 강화되었습니다.

FDA 가 회사의 새로운 항암제를 거부 하기 며칠 전에 ImClone Systems Inc.의 주식 3,928주를 매각하도록 명령하여 내부 거래 혐의로 유죄 판결을 받았습니다 . 매도했을 때 Stewart는 $45,673의 손실을 피했습니다. 그녀의 역할로 스튜어트는 $30,000의 벌금과 5개월의 징역형을 선고받았습니다.

하이라이트

• 미국에서는 증권거래위원회(SEC)가 내부자 거래를 금지하는 엄격한 규칙을 제정했습니다.

• 내부자는 상장 기업의 의결권 있는 주식의 10% 이상을 소유한 이사, 고위 임원, 법인 또는 개인입니다.

• 내부자 거래는 일반 대중이 쉽게 얻을 수 없는 중요한 정보를 바탕으로 회사의 주식을 사거나 파는 행위입니다.

자주하는 질문

회사 내부자란 무엇입니까?

SEC(Securities and Exchange Commission)에서 정의한 회사 내부자는 회사 또는 임원과의 관계로 인해 회사에 내부 정보가 있는 회사의 임원, 이사 또는 10% 주주입니다. 이사 또는 회사의 주요 주주.

내부자 거래는 금융 범죄입니까?

예, 내부 거래는 금융 범죄입니다. 공개되지 않은 정보가 개인이 이익을 얻거나 손실을 피하기 위해 사용하는 경우 이는 내부 거래이며 벌금 또는 징역형에 처해질 수 있습니다.

내부자 거래의 예는 무엇입니까?

내부자 거래는 개인이 이익을 얻거나 손실을 피하기 위해 회사 주식을 매매하기 위해 회사에 대한 비공개 정보를 사용할 때마다 발생합니다. 예를 들어, CEO가 친구에게 다음 달 제품 리콜로 인해 회사가 큰 손실을 입을 것이라고 언급하고 이 친구가 그 정보를 아들에게 언급하고 아들이 회사 주식을 매각하는 경우 , 그것은 내부자 거래가 될 것입니다.