SEC 양식 305B2

SEC 양식 305B2가 무엇인가요?

SEC 양식 305B2는 1939 년 신탁 계약법 에 따라 채권 발행자가 수탁자 지정을 연기할 수 있도록 하는 증권 거래 위원회 (SEC)의 전자 제출 서류 입니다. 채권 또는 기타 채무 증서.

양식 305B2 이해하기

채권을 발행하는 회사(등록자) 가 채무 증권의 제안 및 판매에 대한 자동 선반 등록 을 제출할 때 수탁자의 이름을 지정해야 합니다. 선반 등록은 기업이 유가 증권을 즉시 발행하지 않고 등록하는 방법입니다.

대신 2년 내 언제든지 유가 증권을 발행할 수 있으므로 회사가 더 유리한 시장 상황이 발생할 경우 판매 시기를 조정할 수 있습니다.

SEC 양식 T-1 과 함께 SEC 양식 305B2를 제출 하여 채무 증권을 등록합니다. 투자 은행이 수탁자 역할을 합니다.

신탁계약법에 따른 증권 등록

신탁 계약 은 채권 발행자와 수탁자 사이에 체결된 채권 계약에서 각 당사자가 준수해야 하는 규칙과 책임을 강조하여 채권 소유자의 이익을 대표하는 계약입니다 . 또한 채권에 대한 수입원의 출처를 나타낼 수도 있습니다.

있는 채권 발행이 채권 발행자와 채권 보유자가 서명한 공식 서면 계약( 계약 ) 없이 판매 제안되는 것을 금지하는 연방법 입니다. 채권 발행의 내역을 완전히 공개합니다. 이 법은 또한 채권 보유자의 권리가 침해되지 않도록 모든 채권 발행에 대해 수탁자를 임명할 것을 요구합니다 .

발행인은 채무 증권의 제공을 계획할 때 SEC 양식 T-1 을 등록 명세서의 증거물로 제출합니다. 양식 T-1에는 발행자 또는 인수자 가 수탁자의 증권을 보유하고 있는지 여부 및 수탁자가 해당 채권의 증권을 보유하고 있는지 여부와 같이 제안된 수탁자에 대한 기본 개인 정보와 부채 발행자 및 인수자와의 관계가 포함되어 있습니다. 발행인 또는 보험업자 .

제안이 선반 등록의 일부인 경우, 법 섹션 305(b)(2)에 따라 발행자가 지연된 방식으로 수탁자를 지정할 수 있습니다. 발급자가 이 옵션을 선택하면 SEC 양식 T-1이 제출 후 10일(역일 기준)에 발효됩니다 .

이 양식의 상단에는 섹션 305(b)(2)에 따라 수탁자의 적격성을 결정하기 위해 SEC에 신청하는 것인지 확인하는 상자가 있습니다. 등록자가 해당 확인란을 선택하면 SEC Form 305B2도 별도로 전자적으로 제출해야 합니다.

하이라이트

• SEC 양식 305B2는 SEC에 고정 수입 증권의 즉시 공모를 등록하려는 회사에서 사용합니다.

• 이 신고는 1939년 신탁 계약법(Trust Indenture Act)의 후원을 받아 5백만 달러 이상의 채권 발행이 등록 없이 제공되는 것을 금지 합니다.

• 선반 등록은 발행자가 증권의 지연 발행을 허용하며, 최초 등록 후 최대 2년 동안 매각 제안을 받을 수 있습니다.