SEC 양식 T-1

SEC 양식 T-1이란 무엇입니까?

미국 증권 거래 위원회 (SEC) 에 제출해야 하는 기업 수탁자 자격 진술서입니다 . 이 양식은 채권과 같은 채무 증권 발행자와의 계약(서면 계약)에 따라 수탁자 역할을 할 수 있는 법인의 자격을 설명합니다. 수탁자는 이러한 증권에 투자하는 자를 나타냅니다. 수탁자를 "기록에 남기고" 자신에 대한 정보를 제공함으로써 양식 T-1은 보안 소유자의 권리를 보호하기 위한 단계입니다.

SEC 양식 T-1 이해하기

채권 소유자의 권리를 보호하기 위해 채무 증서(예: 채권, 어음 또는 사채) 발행자는 1939년 TIA( 신탁 계약법 )에 따라 수탁자를 유지해야 합니다. 어음, 채권, 사채, 부채 증빙 자료 및 이자 증서의 제공을 규제하는 TIA는 공식 서면 동의 없이 1천만 달러(현재 5천만 달러로 업데이트됨) 이상의 채권 발행을 판매하는 것을 금지하는 법률입니다. 계약서. 5백만 달러가 넘는 대부분의 회사채 발행에는 신탁 계약 이 포함되어야 합니다.

여러 유형의 계약이 있지만 가장 일반적인 것 중 하나는 부채 관련 투자입니다. 특히, 채권, 어음 또는 사채 발행인과 이러한 문제에 대한 수탁자 사이의 서면 합의서로, 이들은 증권 보유자의 대리인 역할을 합니다. 계약자는 또한 이자율, 만기, 상환 조건, 시기, 지불 방법, 약정, 채무 불이행 상황 및 기타 구체적으로 협상된 조건을 포함하여 채무 증권의 조건을 지정합니다. 또한 발행인과 수탁자의 의무를 설명합니다.

누가 SEC 양식 T-1을 제출할 수 있습니까?

양식 T-1은 채권 발행인(또는 채무 증권이 무엇이든 간에)이 제출합니다. SEC Form T-2 및 SEC Form T-3 과 유사하지만 개인이 아닌 법인 수탁자에게 사용된다는 점만 다릅니다.

채권 발행을 위해 제3자 수탁자 역할을 하도록 고용합니다. 수탁자 역할을 하는 법인은 채권 또는 기타 증권 투자자를 대신하여 행동하고 추가 절차적 보호 장치를 준수합니다.

발행자 또는 인수자 가 수탁자의 증권을 보유하고 있는지 여부 및 수탁자가 보유하고 있는지 여부와 같이 제안된 수탁자에 대한 기본 운영 및 인사 정보와 부채 발행자 및 인수자와의 관계가 포함되어 있습니다. 발행인 또는 인수인의 증권.

SEC 양식 T-1 제출 방법

발행인은 공식적으로 SEC에 채무 증권의 공모를 제출할 때 전체 등록 명세서에 대한 증거로 Form T-1을 제출합니다.

SEC EDGAR 온라인 양식 관리 웹사이트를 사용하여 전자적으로 필요한 정보를 제출해야만 SEC 제출 의무를 충족할 수 있습니다.

여기에서 SEC 양식 T-1 다운로드

여기에서 다운로드하여 T-1 양식이 어떻게 생겼고 필요한지 알 수 있습니다. 그러나 위에서 언급한 바와 같이 실제 양식은 전자적으로 제출해야 합니다.

하이라이트

• 일반적으로 은행이나 신탁 회사인 이 수탁자는 채권 또는 채무 증권을 사는 투자자를 대표하기 위해 채무 발행자와 서면 계약을 체결했습니다.

• 발행인은 공식적으로 SEC에 채무 증권의 공모를 제출할 때 전체 등록 명세서에 양식 T-1을 제출합니다.

• 양식 T-1에는 제안된 수탁자에 대한 기본 운영 및 인사 정보와 부채 발행인 및 인수인과의 관계가 포함되어 있습니다.

• SEC Form T-1은 신규 채권 또는 기타 채무증권을 발행할 때 미국 증권거래위원회에 제출해야 하는 법인 수탁자 적격성 진술서입니다.

• T-1 양식은 수탁자에 대한 정보를 공개적으로 등록하고 제공함으로써 담보권자의 권리를 보호하기 위한 단계입니다.