Siri 7

Peperiksaan Siri 7 memberi lesen kepada pemegangnya untuk menjual semua jenis produk sekuriti kecuali komoditi dan niaga hadapan. Dikenali secara rasmi sebagai Peperiksaan Kelayakan Wakil Sekuriti Am, peperiksaan Siri 7 dan pelesenannya ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA).

Broker saham di Amerika Syarikat perlu lulus peperiksaan Siri 7 untuk mendapatkan lesen untuk berdagang. Peperiksaan Siri 7 memberi tumpuan kepada risiko pelaburan, percukaian, ekuiti dan instrumen hutang; sekuriti berpakej, opsyen, pelan persaraan dan interaksi dengan pelanggan untuk bakal profesional industri sekuriti. Peperiksaan peringkat pengenalan ini menilai pengetahuan calon tentang maklumat industri sekuriti asas termasuk konsep asas untuk bekerja dalam industri.

Tujuan lesen Siri 7 adalah untuk menetapkan tahap kecekapan bagi wakil berdaftar atau broker saham untuk bekerja dalam industri sekuriti. Lesen Siri 7 adalah keperluan penting untuk broker peringkat permulaan. Peperiksaan pelesenan merangkumi pelbagai terma dan topik kewangan serta peraturan sekuriti.

Calon yang lulus peperiksaan Siri 7 boleh berdagang banyak sekuriti, seperti saham, dana bersama, opsyen, sekuriti perbandaran dan kontrak boleh ubah. Lesen Siri 7 tidak meliputi penjualan hartanah atau produk insurans hayat. Selain mendapatkan lesen Siri 7, banyak negeri memerlukan wakil berdaftar lulus peperiksaan Siri 63,. yang juga dikenali sebagai Peperiksaan Undang-undang Negeri Agen Sekuriti Seragam.

Keperluan Siri 7

Sejak 1 Okt. 2018, calon Siri 7 dikehendaki lulus peperiksaan Securities Industry Essentials (SIE) dan juga peperiksaan Siri 7 untuk menerima pendaftaran Sekuriti Am. Menurut FINRA, SIE ialah peperiksaan peringkat pengenalan yang "menilai pengetahuan calon tentang maklumat industri sekuriti asas termasuk konsep asas untuk bekerja dalam industri, seperti jenis produk dan risikonya; struktur pasaran industri sekuriti, peraturan agensi dan fungsi mereka; dan amalan yang dilarang." Jika anda memerlukan maklumat lanjut tentang SIE, garis besar kandungan peperiksaan SIE FINRA memberikan butiran lanjut.

Calon yang ingin mengambil peperiksaan Siri 7 mesti ditaja oleh firma ahli FINRA atau firma ahli organisasi kawal selia kendiri (SRO) lain yang berkenaan. Firma ahli mesti memfailkan Borang U4 (Permohonan Seragam untuk Pendaftaran Industri Sekuriti atau Borang Pemindahan) untuk calon didaftarkan untuk peperiksaan pelesenan. Ahli bukan FINRA harus menggunakan Sistem Perkhidmatan Pendaftaran Ujian (TESS) untuk mendaftar untuk peperiksaan. FINRA mengawal aktiviti firma sekuriti dan broker berdaftar, memastikan sesiapa yang menjual produk sekuriti layak dan diuji.

Calon yang ingin mengambil peperiksaan Siri 7 mesti ditaja oleh firma ahli FINRA atau firma ahli organisasi kawal selia kendiri (SRO) lain yang berkenaan.

Struktur Peperiksaan Siri 7

Siri 7 disusun seperti berikut:

1. Mencari Perniagaan untuk Peniaga Broker daripada Pelanggan dan Bakal Pelanggan: 9 soalan

2. Membuka Akaun selepas Mendapatkan dan Menilai Profil Kewangan Pelanggan dan Objektif Pelaburan: 11 soalan

3. Memberi Pelanggan Maklumat tentang Pelaburan, Membuat Syor yang Sesuai, Memindahkan Aset dan Mengekalkan Rekod yang Sesuai: 91 soalan

4. Mendapatkan dan Mengesahkan Arahan dan Perjanjian Pembelian dan Jualan Pelanggan; Memproses, Melengkapkan dan Mengesahkan Transaksi: 14 soalan

Peperiksaan Siri 7 mempunyai 125 soalan aneka pilihan, berlangsung selama 225 minit dan berharga $300. Markah lulus ialah 72%.

Sebelum 1 Okt 2018, peperiksaan Siri 7 mengandungi 250 soalan yang merangkumi lima fungsi pekerjaan utama. Tempoh peperiksaan ialah enam jam, tidak mempunyai prasyarat dan kos $305. Markah 72% diperlukan untuk lulus.

FINRA tidak menyediakan calon dengan sebarang sijil fizikal sebagai bukti tamat peperiksaan. Majikan semasa atau bakal majikan yang ingin melihat bukti penyiapan mesti mengakses maklumat ini melalui Depositori Pendaftaran Pusat (CRD) FINRA.

Pengisian peperiksaan Siri 7 adalah prasyarat untuk banyak lesen sekuriti lain, seperti Siri 24,. yang membenarkan calon menyelia dan mengurus aktiviti broker.

Sorotan

• Tujuan lesen Siri 7 adalah untuk mewujudkan tahap kecekapan untuk wakil berdaftar dalam industri sekuriti .

• Peperiksaan Siri 7 merangkumi topik mengenai risiko pelaburan, percukaian, ekuiti dan instrumen hutang, sekuriti berpakej, opsyen dan pelan persaraan .

• Siri 7 ialah peperiksaan dan lesen yang memberi hak kepada pemegang untuk menjual semua jenis produk sekuriti kecuali komoditi dan niaga hadapan .