Siri 24

Apakah Siri 24?

Siri 24 ialah peperiksaan dan lesen yang melayakkan pemegangnya untuk menyelia dan menguruskan aktiviti cawangan di peniaga broker. Ia juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Prinsipal Sekuriti Am dan direka bentuk untuk menguji pengetahuan dan kecekapan calon yang bertujuan untuk menjadi prinsipal sekuriti peringkat permulaan. Aktiviti penyeliaan yang dibenarkan selepas lulus peperiksaan termasuk pematuhan peraturan ke atas aktiviti perdagangan dan pembuatan pasaran, pengunderaitan dan pengiklanan.

Bagaimana Siri 24 Berfungsi

Peperiksaan Siri 24 ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) dan merangkumi topik seperti sekuriti korporat, amanah pelaburan hartanah (REIT), perdagangan, akaun pelanggan dan garis panduan kawal selia. Untuk layak untuk pendaftaran prinsipal, calon mesti lulus peperiksaan Siri 24, peperiksaan keperluan industri sekuriti (SIE) dan salah satu daripada lima peperiksaan kelayakan peringkat wakil berikut: Siri 7, 57, 79, 82, atau 86/87. Calon juga boleh lulus peperiksaan Siri 24 dan Siri 16 tetapi bukan SIE dan layak untuk pendaftaran pengetua penyelidikan.

Peperiksaan Siri 24

Peperiksaan mengandungi 150 soalan berskor dan 10 soalan yang tidak diberi markah, dengan soalan tidak berskor diedarkan secara rawak sepanjang peperiksaan. Untuk lulus, calon mesti menjawab dengan betul sekurang-kurangnya 105 soalan daripada 150 soalan yang diberi markah. Ini bersamaan dengan markah 70%. Pentadbir ujian menyediakan kalkulator elektronik dan papan pemadam kering serta penanda. Tiada kalkulator, rujukan, atau bahan kajian lain dibenarkan di dalam bilik peperiksaan.

Calon mempunyai masa maksimum tiga jam dan 45 minit untuk menyelesaikan peperiksaan. Firma ahli FINRA atau firma lain yang berkenaan boleh mendaftarkan calon untuk mengambil peperiksaan dengan memfailkan Borang U4 dan membayar yuran peperiksaan $120.

Pertimbangan Khas

Kandungan Siri 24 dihimpunkan ke dalam lima fungsi kerja utama yang dilakukan oleh prinsipal sekuriti am secara kerap di tempat kerja untuk peniaga broker. Fungsi kerja tersebut termasuk:

Penyeliaan Pendaftaran Broker-Peniaga dan Aktiviti Pengurusan Personel (sembilan soalan): Ini termasuk keperluan kawal selia dan pengecualian, perbezaan antara pelbagai pendaftaran, pengambilan dan pendaftaran orang bersekutu, dan penyelenggaraan pendaftaran.
Penyeliaan Aktiviti Broker-Peniaga Am (45 soalan): Ini termasuk pembangunan, pelaksanaan dan pengemaskinian polisi firma; prosedur penyeliaan bertulis; dan kawalan. Ia juga termasuk penyeliaan kelakuan orang yang berkaitan; tindakan tatatertib; pengawasan pampasan; dan pembangunan, penilaian, dan penyampaian produk dan perkhidmatan.
Penyeliaan Aktiviti Berkaitan Pelanggan Runcit dan Institusi (32 soalan): Ini termasuk penyeliaan pembukaan akaun baharu dan penyelenggaraan akaun sedia ada, serta pemantauan penglibatan bercakap dan komunikasi awam yang lain. Selain itu, ia termasuk semakan urus niaga, pengesyoran dan aktiviti akaun untuk pendedahan yang betul.
Penyeliaan Aktiviti Perdagangan dan Pembuatan Pasaran (32 soalan): Ini termasuk penyeliaan kemasukan pesanan, penghalaan dan pelaksanaan, serta tempahan dan penyelesaian perdagangan yang betul, dan semakan pelaksanaan untuk pematuhan.
Penyeliaan Perbankan Pelaburan dan Penyelidikan (32 soalan): Ini termasuk pembangunan dan penyelenggaraan dasar, prosedur dan kawalan yang berkaitan dengan aktiviti dan penyelidikan perbankan pelaburan. Ia juga memerlukan semakan dan kelulusan pendedahan pelabur, buku pitch dan bahan pemasaran.

Garisan bawah

Peperiksaan Siri 24 ialah peperiksaan yang sukar yang memerlukan prasyarat yang besar sebelum calon boleh menduduki peperiksaan. Calon perlu ditaja oleh ahli FINRA atau organisasi kawal selia kendiri lain yang berkenaan. Mereka yang membuat keputusan untuk mengikuti peperiksaan berbuat demikian untuk mengawal selia pematuhan untuk pengiklanan, pembuatan pasaran, perdagangan dan pengunderaitan.

Sorotan

FINRA memperincikan prasyarat untuk mendapatkan Siri 24, yang merupakan peperiksaan berbilang pelaburan seperti Siri 7 dan Siri 79.
Menyelia aktiviti broker-peniaga am ialah bahagian ujian dengan jumlah soalan yang paling banyak.
Ia adalah peperiksaan yang amat sukar.
Peperiksaan Siri 24 diambil supaya layak menguruskan aktiviti cawangan.
Peperiksaan Siri 24 mengandungi 150 soalan berskor.

Soalan Lazim

Apakah Kadar Lulus Siri 24?

Kadar lulus untuk Siri 24 tidak diterbitkan. Namun, ramai yang menduduki peperiksaan menganggapnya amat sukar berbanding peperiksaan prasyarat. Inilah sebabnya mengapa kursus persediaan belajar dan FINRA sendiri mengesyorkan tempoh masa yang panjang untuk bersedia menghadapi peperiksaan yang sengit.

Seberapa Sukar Peperiksaan Siri 24?

Siri 24 adalah peperiksaan yang sangat sukar. Walaupun tiada kadar atau angka kelulusan rasmi, carian pantas akan memunculkan forum mereka yang telah mengambil dan konsensus umum adalah bahawa ia adalah salah satu peperiksaan kewangan yang paling sukar dan memerlukan komitmen masa yang serius untuk belajar dan pemahaman yang mendalam tentang pengetahuan yang diperlukan untuk mencapai gred lulus 70% yang diperlukan.

Adakah Saya Memerlukan Siri 79 Jika Saya Mempunyai Siri 24?

Ya, peperiksaan Siri 79 adalah salah satu prasyarat yang mesti diambil sebelum lulus peperiksaan Siri 24. Anda juga boleh mendapatkan SIE dan Siri 7, SIE dan Siri 57, SIE dan Siri 82 serta SIE dan Siri 86 dan 87. Anda juga boleh melepaskan SIE dan pelengkap dan menduduki Siri 16 sebagai prasyarat tersendiri. Jika anda hanya mempunyai Siri 79 dan SIE, maka pendaftaran prinsipal yang anda boleh perolehi ialah Prinsipal Perbankan Pelaburan (BP).

Apakah Keperluan untuk Mendapat Masa Tambahan pada Peperiksaan Siri 24?

Tiada maklumat di laman web FINRA mengenai masa tambahan untuk peperiksaan Siri 24. Walau bagaimanapun, ia direka bentuk dan distrukturkan dengan cara yang membolehkan peserta peperiksaan mempunyai banyak masa untuk menjawab semua soalan dan kembali kepada soalan yang mereka terlepas atau telah membuat tempahan.