Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Hva er Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)?
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er en organisasjon som har til opgave å føre tilsyn med investeringsforhandlere, meglere og handelsaktivitet i gjelds- og aksjemarkeder i Canada. Organisasjonen har et mandat til å beskytte investorer og gis ulike fullmakter mot det.
Forstå Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er en selvregulerende organisasjon, og tilsvarer Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA. Etablert i 2008, er målet å opprettholde rettferdige og ryddige markeder og regulere all verdipapirrelatert handel i landet – inkludert investeringsrelatert salgsaktivitet fra meglere, agenter og finansielle rådgivere.
IIROC opererer under anerkjennelsesordrer fra de provinsielle og territorielle verdipapirkommisjonene som utgjør de kanadiske verdipapiradministratorene ( CSA). Den har kvasi-rettslige fullmakter til å fastsette og håndheve lover i de kanadiske verdipapir- og handelsmarkedene – og kan ilegge bøter, suspensjoner og andre disiplinærtiltak mot kriminelle firmaer, meglere og rådgivere.
IIROC-regulerte firmaer deltar også i Canadian Investor Protection Fund (CIPF), som beskytter individuelle investorer i tilfelle et investeringsselskap skulle gå konkurs. Som fastsatt i industriavtalen mellom CIPF og IIROC, anbefaler IIROC en industridirektør for nominasjon til CIPF-styret.
Hva Investment Industry Regulatory Organization of Canada gjør
Investment Industry Regulatory Organization of Canada har flere funksjoner, inkludert:
Skrive regler som setter høye regulerings- og investeringsindustristandarder, og håndheve disse reglene.
Screening av alle investeringsrådgivere ansatt av IIROC-regulerte firmaer for å sikre at de er av god karakter, er riktig opplært og har fullført alle nødvendige utdanningskurs, bakgrunnssjekker og programmer.
Gjennomføre gjennomgang av finansiell samsvar og fastsette minimumskapitalkrav for å sikre at foretakene har tilstrekkelig kapital.
Gjennomføre etterlevelsesgjennomganger for å sjekke handelsselskapenes handelsbordprosedyrer. Gjennomgangene vurderer om trade-desk-prosedyrer er i samsvar med Universal Market Integrity Rules (UMIR) og gjeldende provinsielle verdipapirlover.
Gjøre markedsovervåking og handelsvurderingsanalyser for å sikre at handel utføres i samsvar med UMIR og gjeldende provinsiell verdipapirlov.
Undersøke mulig mishandling av forhandlere eller markedsplasser fra deres forhandlerfirmaer, godkjente personer og andre markedsdeltakere.
Innlede disiplinærsaker som kan resultere i straffer inkludert bøter, suspensjon og permanente forbud eller oppsigelser for enkeltpersoner og firmaer.
Høydepunkter
IIROC har kvasi-rettslige fullmakter til å fastsette og håndheve lover i de kanadiske verdipapir- og handelsmarkedene, og kan ilegge bøter, suspensjoner og andre disiplinære handlinger.
IIROC opererer under anerkjennelsesordrer fra de provinsielle og territoriale verdipapirkommisjonene som utgjør de kanadiske verdipapiradministratorene (CSA).
IIROCs mål er å opprettholde rettferdige og ryddige markeder og regulere all verdipapirrelatert handel i landet.
– Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er en selvregulerende organisasjon, omtrent tilsvarende Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA.
- Noen av IIROCs funksjoner er å skrive regulatoriske og investeringsindustristandarder og håndheve dem, screene investeringsrådgivere, gjennomføre vurderinger av finansiell etterlevelse, sette minimumskapitalkrav og holde disiplinærsaker.
