Организация регулирования инвестиционной индустрии Канады (IIROC)

Что такое Организация по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC)?

Организация по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC) — это организация, отвечающая за надзор за инвестиционными дилерами, брокерами и торговой деятельностью на долговых и фондовых рынках в Канаде. Организация имеет мандат на защиту инвесторов и наделена различными полномочиями в этом отношении.

Понимание организации регулирования инвестиционной индустрии Канады (IIROC)

Организация по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC) является саморегулируемой организацией и является эквивалентом Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA) в Соединенных Штатах. Его цель, основанная в 2008 году, состоит в том, чтобы поддерживать справедливые и упорядоченные рынки и регулировать всю торговлю ценными бумагами внутри страны, включая связанную с инвестициями торговую деятельность брокеров, агентов и финансовых консультантов.

IIROC действует в соответствии с приказами о признании от провинциальных и территориальных комиссий по ценным бумагам, входящих в состав Канадских администраторов ценных бумаг (CSA). Он обладает квазисудебными полномочиями по установлению и обеспечению соблюдения законов на канадских рынках ценных бумаг и торговых операций, а также может налагать штрафы, приостанавливать деятельность и применять другие дисциплинарные меры в отношении неправомерных фирм, брокеров и консультантов.

Фирмы, регулируемые IIROC, также участвуют в Канадском фонде защиты инвесторов (CIPF), который защищает индивидуальных инвесторов в случае банкротства инвестиционной компании. Как предусмотрено в Отраслевом соглашении между CIPF и IIROC, IIROC рекомендует отраслевого директора для назначения в Совет CIPF.

Что делает Организация по регулированию инвестиционной индустрии Канады

Организация по регулированию инвестиционной индустрии Канады выполняет несколько функций, в том числе:

• Написание правил, устанавливающих высокие нормативные и инвестиционные отраслевые стандарты, и обеспечение соблюдения этих правил.

• Скрининг всех инвестиционных консультантов, нанятых фирмами, регулируемыми IIROC, чтобы убедиться, что они имеют хорошую репутацию, должным образом обучены и успешно прошли все необходимые образовательные курсы, проверки биографических данных и программы.

• Проведение обзоров финансового соответствия и установление минимальных требований к капиталу, чтобы гарантировать, что фирмы имеют достаточный капитал.

• Проведение обзоров соответствия для проверки процедур торгового отдела торговых фирм. В ходе проверок оценивается, соответствуют ли процедуры торгового отдела Универсальным правилам честности на рынке (UMIR) и применимым провинциальным законам о ценных бумагах.

• Проведение надзора за рынком и анализа торговых операций для обеспечения того, чтобы торговля осуществлялась в соответствии с UMIR и применимым провинциальным законодательством о ценных бумагах.

• Расследование возможных неправомерных действий дилера или рынка со стороны его дилерских фирм, уполномоченных лиц и других участников рынка.

• Возбуждение дисциплинарных дел, которые могут привести к санкциям, включая штрафы, приостановки и постоянные запреты или увольнения для физических и юридических лиц.

Особенности

• IIROC обладает квазисудебными полномочиями по установлению и обеспечению соблюдения законов на канадских рынках ценных бумаг и торговых операций, а также может налагать штрафы, приостанавливать деятельность и применять другие дисциплинарные меры.

• IIROC действует в соответствии с приказами о признании от провинциальных и территориальных комиссий по ценным бумагам, входящих в состав Канадских администраторов ценных бумаг (CSA).

• Целью IIROC является поддержание справедливого и упорядоченного рынка и регулирование всей торговли ценными бумагами внутри страны.

• Организация по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC) является саморегулируемой организацией, примерно эквивалентной Регулирующему органу финансовой индустрии (FINRA) в США.

• Некоторые из функций IIROC заключаются в написании нормативных и инвестиционных отраслевых стандартов и обеспечении их соблюдения, проверке инвестиционных консультантов, проведении проверок финансового соответствия, установлении минимальных требований к капиталу и проведении дисциплинарных разбирательств.