Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC)

Vad är Kanadas tillsynsorganisation för investeringsbranschen (IIROC)?

Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) är en organisation som har till uppgift att övervaka investeringshandlare, mäklare och handelsaktiviteter på skuld- och aktiemarknader i Kanada. Organisationen har mandat att skydda investerare och tilldelas olika befogenheter i detta syfte.

Förstå Kanadas tillsynsorganisation för investeringsbranschen (IIROC)

Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) är en självreglerande organisation, och är motsvarigheten till Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA. Företaget grundades 2008 och har som mål att upprätthålla rättvisa och ordnade marknader och reglera all värdepappersrelaterad handel inom landet – inklusive investeringsrelaterad försäljningsaktivitet av mäklare, agenter och finansiella rådgivare.

IIROC verkar under erkännandeorder från de provinsiella och territoriella värdepapperskommissionerna som utgör de kanadensiska värdepappersadministratörerna (CSA). Den har kvasi-rättsliga befogenheter att fastställa och upprätthålla lagar på de kanadensiska värdepappers- och handelsmarknaderna – och kan ta ut böter, avstängningar och andra disciplinära åtgärder mot brottsliga företag, mäklare och rådgivare.

IIROC-reglerade företag deltar också i Canadian Investor Protection Fund (CIPF), som skyddar enskilda investerare i händelse av att ett värdepappersföretag skulle gå i konkurs. Som föreskrivs i industriavtalet mellan CIPF och IIROC rekommenderar IIROC en industridirektör för nominering till CIPF:s styrelse.

Vad Kanadas tillsynsorganisation för investeringsbranschen gör

Investment Industry Regulatory Organisation of Canada har flera funktioner, inklusive:

Skriva regler som sätter höga reglerings- och investeringsindustristandarder och upprätthålla dessa regler.
Granskning av alla investeringsrådgivare som är anställda av IIROC-reglerade företag för att säkerställa att de är av god karaktär, är korrekt utbildade och har framgångsrikt genomfört alla nödvändiga utbildningskurser, bakgrundskontroller och program.
Genomföra granskningar av finansiell efterlevnad och fastställa minimikapitalkrav för att säkerställa att företag har tillräckligt med kapital.
Genomföra granskningar av efterlevnad för att kontrollera handelsföretags handels-desk-procedurer. Granskningarna bedömer huruvida handelsbordsprocedurer följer UMIR ( Universal Market Integrity Rules ) och tillämpliga provinsiella värdepapperslagar.
Göra marknadsövervakning och handelsgranskningsanalyser för att säkerställa att handeln utförs i enlighet med UMIR och tillämplig provinsiell värdepapperslagstiftning.
Undersöka möjliga återförsäljare eller marknadsplatsmissbruk från dess återförsäljarföretag, godkända personer och andra marknadsaktörer.
Inleda disciplinära förfaranden som kan resultera i påföljder, inklusive böter, avstängningar och permanenta förbud eller uppsägningar för individer och företag.

Höjdpunkter

IIROC har kvasi-rättsliga befogenheter att sätta och upprätthålla lagar på de kanadensiska värdepappers- och handelsmarknaderna, och kan ta ut böter, avstängningar och andra disciplinära åtgärder.
IIROC verkar under erkännandeorder från de provinsiella och territoriella värdepapperskommissionerna som utgör de kanadensiska värdepappersadministratörerna (CSA).
IIROC:s mål är att upprätthålla rättvisa och ordnade marknader och reglera all värdepappersrelaterad handel inom landet.

– Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) är en självreglerande organisation, ungefär likvärdig med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA.

Några av IIROC:s funktioner är att skriva reglerande och investeringsindustristandarder och upprätthålla dem, screena investeringsrådgivare, genomföra granskningar av finansiell efterlevnad, fastställa minimikapitalkrav och hålla disciplinära förfaranden.