SEC-formulär 24F-2NT

Vad är SEC Form 24F-2NT?

SEC Form 24F-2NT är en arkivering som används för att informera Securities and Exchange Commission (SEC) om försäljningen av ytterligare värdepapper. Investeringsförvaltningsbolag, såsom värdepappersfonder,. måste lämna in SEC Form 24F-2NT när de säljer fler aktier än vad som ursprungligen angavs i deras registreringsanmälningar.

Förstå SEC Form 24F-2NT

SEC Form 24F-2NT fungerar som ett sätt för ett investeringsförvaltningsbolag att justera och uppdatera sin ursprungliga aktierelaterade försäljningsprognos. Företaget tillhandahåller denna förutsägelse i sin första registreringsanmälan till SEC.

SEC Form 24F-2NT är relaterad till SEC Form 24F-2. Blankett 24F-2 är ett obligatoriskt formulär som måste lämnas in varje år av investeringsbolag med öppet slut . Fondbolag och certifikatbolag måste också lämna in SEC Form 24F-2.

Informationen som listas på SEC Form 24F-2NT inkluderar antalet ytterligare aktier som ska registreras och det retroaktiva registreringsdatumet för de ytterligare aktierna. Liksom andra typer av SEC-ansökningar måste det ifyllda SEC-formuläret 24F-2NT skickas in i elektroniskt format. Systemet för denna elektroniska arkivering är SEC:s system för elektronisk datainsamling , analys och hämtning (EDGAR). Vem som helst, antingen en individ eller en organisation, kan komma åt detta system online och ladda ner nödvändiga formulär och material via webbplatsen gratis.

Fördelar med SEC Form 24F-2NT

SEC Form 24F-2NT ger investeringsbolag ett sätt att sälja ytterligare värdepapper samtidigt som de följer SEC:s regler och förordningar. Det ger en enda plats för att registrera alla dessa försäljningar och skicka dem till SEC. Möjligheten att arkivera online hjälper också till att formulären kan behandlas och publiceras snabbare.

Kritik av SEC Form 24F-2NT

SEC Form 24F-2NT har också några nackdelar. Det kan vara lättare för vissa företag att lämna in denna information tillsammans med Form 24F-2 istället för som ett separat formulär. Även om företag arkiverar SEC Form 24F-2NT elektroniskt, är själva formuläret härlett från gamla pappersformulär baserade på krav som går tillbaka till 1940. Slutligen finns det ett mer allmänt argument att SEC-krav som Form 24F-2NT medför alltför höga kostnader för företag.

Krav för SEC Form 24F-2NT

SEC Form 24F-2NT tillåter ett företag att förbli efterlevnad genom att meddela SEC om försäljningen av ytterligare aktier. Det behövs om en sluten fond- eller andelsinvestering säljer fler aktier än vad som ursprungligen anges.

SEC Form 24F-2NT, liksom det relaterade SEC Form 24F-2, är en av de många ansökningar som krävs enligt Investment Company Act från 1940. En ansökan är ett officiellt, formellt dokument eller finansiell rapport som lämnas in till SEC. Den måste innehålla korrekta, sanningsenliga och fullständiga upplysningar och information som uppfyller SEC-kraven.

Många av de formulär som krävs av SEC är direkta resultat av Investment Company Act från 1940.

Kongressen antog Investment Company Act från 1940 för att säkerställa korrekt övervakning och tillsyn av investeringsbolag som verkar på den offentliga marknaden. SEC är den statliga enhet som har till uppgift att upprätthålla den lagstiftningen och säkerställa att investeringsbolag följer alla tillämpliga federala bestämmelser.

Investment Company Act från 1940 anger också en rad andra mandat som dikterar hur ett investeringsbolag måste driva och bedriva verksamhet. Det inkluderar kravet på att en styrelse måste inrättas och underhållas, där majoriteten av dessa styrelseledamöter anses vara oberoende. Lagen sätter också begränsningar och restriktioner för investeringsstrategier, såsom användningen av hävstång. Investment Company Act från 1940 behandlar också specifikt de upplysningar som investeringsbolaget är skyldigt att tillhandahålla.

Real-World Exempel på SEC Form 24F-2NT

Den 3 december 2020 lämnade Legg Mason Partners Equity Trust in ett SEC-formulär 24F-2NT som täcker perioden som slutar den 30 september 2020. De värdepapper som formuläret lämnades in för inkluderar QS S&P 500 Index Fund och ClearBridge All Cap Value Fund . De andra fonderna på blanketten var QS Global Dividend Fund, ClearBridge International Small Cap Fund och ClearBridge Small Cap Value Fund. Legg Mason rapporterade att han sålde värdepapper värda 222 855 675 USD under räkenskapsåret enligt avsnitt 24(f). Samtidigt löste eller återköpte företaget värdepapper till ett värde av 398 519 949 USD.

##Höjdpunkter

– Formuläret fungerar som ett sätt för ett investeringsförvaltningsbolag att justera och uppdatera sin ursprungliga aktierelaterade försäljningsprognos.

• SEC Form 24F-2NT ger investeringsbolag ett sätt att sälja ytterligare värdepapper samtidigt som de följer SEC:s regler och förordningar.

• SEC Form 24F-2NT är en arkivering som används för att informera Securities and Exchange Commission (SEC) om försäljningen av ytterligare värdepapper.