SEC-lomake 24F-2NT

Mikä on SEC-lomake 24F-2NT?

SEC-lomake 24F-2NT on arkistointi, jota käytetään tiedottamaan arvopaperi- ja pörssiviranomaiselle (SEC) lisäarvopapereiden myynnistä. Sijoitusrahastojen, kuten sijoitusrahastojen,. on toimitettava SEC-lomake 24F-2NT, kun ne myyvät enemmän osakkeita kuin alun perin rekisteröintihakemuksessaan mainittiin.

SEC-lomakkeen 24F-2NT ymmärtäminen

SEC Form 24F-2NT on tapa sijoitusrahastoyhtiölle muokata ja päivittää alkuperäistä osakkeisiin liittyvää myyntiennustettaan. Yhtiö antaa tämän ennusteen alkuperäisessä rekisteröintihakemuksessaan SEC:lle.

SEC-lomake 24F-2NT liittyy SEC-lomakkeeseen 24F-2. Lomake 24F-2 on pakollinen lomake, joka avoimen rahaston sijoitusyhtiöiden on toimitettava vuosittain . Sijoitusrahastojen ja nimellisarvotodistusyhtiöiden on myös täytettävä SEC-lomake 24F-2.

SEC-lomakkeella 24F-2NT luetellut tiedot sisältävät rekisteröitävien lisäosuuksien määrän ja lisäosakkeiden takautuvan rekisteröintipäivän. Kuten muutkin SEC-ilmoitukset, täytetty SEC-lomake 24F-2NT on toimitettava sähköisessä muodossa. Tämän sähköisen arkistoinnin järjestelmä on SEC:n elektroninen tiedonkeruu-, analyysi- ja hakujärjestelmä (EDGAR). Kuka tahansa, joko yksityishenkilö tai organisaatio, voi käyttää tätä järjestelmää verkossa ja ladata tarvittavat lomakkeet ja materiaalit verkkosivuston kautta ilmaiseksi.

SEC-lomakkeen 24F-2NT edut

SEC Form 24F-2NT antaa sijoitusyhtiöille tavan myydä lisäarvopapereita noudattaen samalla SEC:n sääntöjä ja määräyksiä. Se tarjoaa yhden paikan tallentaa kaikki nämä myynnit ja lähettää ne SEC:lle. Mahdollisuus arkistoida verkossa auttaa myös nopeuttamaan lomakkeiden käsittelyä ja julkaisemista.

SEC-lomakkeen 24F-2NT kritiikki

SEC-lomakkeella 24F-2NT on myös joitain haittoja. Joidenkin yritysten saattaa olla helpompaa toimittaa nämä tiedot yhdessä lomakkeen 24F-2 kanssa erillisen lomakkeen sijaan. Vaikka yritykset jättävät SEC-lomakkeen 24F-2NT sähköisesti, itse lomake on johdettu vanhoista paperilomakkeista, jotka perustuvat vuodelta 1940 peräisin oleviin vaatimuksiin. Lopuksi on olemassa yleisempi väite, että SEC-vaatimukset, kuten lomake 24F-2NT, aiheuttavat yrityksille kohtuuttomia kustannuksia.

SEC-lomakkeen 24F-2NT vaatimukset

SEC-lomake 24F-2NT sallii yrityksen noudattaa vaatimuksia ilmoittamalla SEC:lle lisäosakkeiden myynnistä. Sitä tarvitaan, jos suljettu sijoitusrahasto tai osuussijoitus myy osakkeita enemmän kuin alun perin on ilmoitettu.

vuoden 1940 sijoitusyhtiölain edellyttämistä hakemuksista . Arkistointi on SEC:lle toimitettu virallinen, muodollinen asiakirja tai rahoitusselvitys. Sen tulee sisältää tarkkoja, totuudenmukaisia ja täydellisiä ilmoituksia ja tietoja, jotka täyttävät SEC:n vaatimukset.

Monet SEC:n vaatimista lomakkeista ovat suoria seurauksia vuoden 1940 sijoitusyhtiölakista.

Kongressi hyväksyi vuoden 1940 sijoitusyhtiölain varmistaakseen julkisilla markkinoilla toimivien sijoitusyhtiöiden asianmukaisen valvonnan ja valvonnan. SEC on valtion taho, jonka tehtävänä on valvoa tämän lainsäädännön täytäntöönpanoa ja varmistaa, että sijoitusyhtiöt noudattavat kaikkia sovellettavia liittovaltion säädöksiä.

Vuoden 1940 sijoitusyhtiölaki sisältää myös joukon muita toimeksiantoja, jotka määräävät, kuinka sijoitusyhtiön on toimittava ja harjoitettava liiketoimintaa. Tähän sisältyy vaatimus, jonka mukaan hallitus on perustettava ja sitä on ylläpidettävä siten, että suurin osa näistä hallituksen jäsenistä katsotaan riippumattomiksi. Laki asettaa rajoituksia ja rajoituksia myös sijoitusstrategioihin, kuten vipuvaikutuksen käyttöön. Vuoden 1940 sijoitusyhtiölaki käsittelee myös erityisesti tiedot, jotka sijoitusyhtiön on annettava.

Tosimaailman esimerkki SEC-lomakkeesta 24F-2NT

Legg Mason Partners Equity Trust jätti 3. joulukuuta 2020 SEC-lomakkeen 24F-2NT, joka katti 30. syyskuuta 2020 päättyvän ajanjakson. Arvopaperit , joille lomake jätettiin, olivat QS S&P 500 -indeksirahasto ja ClearBridge All Cap Value Fund -rahasto. . Muut lomakkeen rahastot olivat QS Global Dividend Fund, ClearBridge International Small Cap Fund ja ClearBridge Small Cap Value Fund. Legg Mason ilmoitti myyneensä arvopapereita 222 855 675 dollarin arvosta tilikauden aikana kohdan 24 (f) mukaisesti. Samaan aikaan yhtiö lunasti tai osti arvopapereita 398 519 949 dollarin arvosta.

Kohokohdat

• Lomake on tapa sijoitusrahastoyhtiölle muokata ja päivittää alkuperäistä osakkeisiin liittyvää myyntiennustettaan.

• SEC-lomake 24F-2NT antaa sijoitusyhtiöille tavan myydä lisäarvopapereita noudattaen samalla SEC:n sääntöjä ja määräyksiä.

• SEC-lomake 24F-2NT on arkistointi, jota käytetään tiedottamaan arvopaperi- ja pörssiviranomaiselle (SEC) lisäarvopapereiden myynnistä.