СПК Форма 24Ф-2НТ

Что такое форма SEC 24F-2NT?

Форма SEC 24F-2NT используется для информирования Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) о продаже дополнительных ценных бумаг. Компании по управлению инвестициями, такие как взаимные фонды,. должны подавать форму SEC 24F-2NT, когда они продают больше акций, чем было первоначально указано в их регистрационных документах.

Понимание формы SEC 24F-2NT

Форма SEC 24F-2NT служит для компании по управлению инвестициями способом скорректировать и обновить свой первоначальный прогноз продаж, связанный с акциями. Компания предоставляет этот прогноз в своей первоначальной регистрации в SEC.

Форма SEC 24F-2NT связана с формой SEC 24F-2. Форма 24F-2 является обязательной формой, которую должны представлять каждый год открытые управляющие инвестиционные компании. Паевые инвестиционные фонды и компании с сертификатами номинальной стоимости также должны подавать форму SEC 24F-2.

Информация, указанная в форме SEC 24F-2NT, включает в себя количество дополнительных акций, подлежащих регистрации, и дату обратной регистрации дополнительных акций. Как и другие типы заявок в SEC, заполненная форма SEC 24F-2NT должна быть представлена в электронном формате. Система для этой электронной регистрации представляет собой систему сбора, анализа и поиска электронных данных SEC (EDGAR). Любой человек, как физическое лицо, так и организация, может получить доступ к этой системе в режиме онлайн и бесплатно загрузить необходимые формы и материалы через веб-сайт.

Преимущества формы SEC 24F-2NT

Форма SEC 24F-2NT дает инвестиционным компаниям возможность продавать дополнительные ценные бумаги, оставаясь при этом в соответствии с правилами и положениями SEC. Он предоставляет единое место для записи всех этих продаж и отправки их в SEC. Возможность подачи онлайн также помогает быстрее обрабатывать и публиковать формы.

Критика SEC Form 24F-2NT

СПК Форма 24Ф-2НТ также имеет некоторые недостатки. Некоторым компаниям может быть проще подать эту информацию вместе с формой 24F-2, а не в виде отдельной формы. Хотя компании подают форму SEC 24F-2NT в электронном виде, сама форма получена из старых бумажных форм, основанных на требованиях, относящихся к 1940 году. Наконец, существует более общий аргумент, согласно которому требования SEC, такие как форма 24F-2NT, влекут за собой чрезмерные расходы для бизнеса.

Требования SEC Form 24F-2NT

Форма SEC 24F-2NT позволяет компании соблюдать требования, уведомляя SEC о продаже дополнительных акций. Это необходимо, если закрытый взаимный фонд или паевой инвестиционный фонд продает больше акций, чем было заявлено изначально.

Форма SEC 24F-2NT, как и соответствующая форма SEC 24F-2, является одним из многочисленных документов, требуемых в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года. Подача — это официальный официальный документ или финансовый отчет, представляемый в SEC. Он должен содержать точные, правдивые и полные раскрытия и информацию, которые соответствуют требованиям SEC.

Многие из форм, требуемых SEC, являются прямым следствием Закона об инвестиционных компаниях 1940 года.

Конгресс принял Закон об инвестиционных компаниях 1940 года, чтобы обеспечить надлежащий мониторинг и надзор за инвестиционными компаниями, работающими на публичном рынке. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) является государственным органом, отвечающим за обеспечение соблюдения этого законодательства и обеспечение соблюдения инвестиционными компаниями всех применимых федеральных норм.

Закон об инвестиционных компаниях 1940 года также устанавливает ряд других полномочий, определяющих, как инвестиционная компания должна работать и вести бизнес. Это включает в себя требование о том, что совет директоров должен быть создан и поддерживаться, при этом большинство его членов считаются независимыми. Закон также устанавливает ограничения и ограничения на инвестиционные стратегии, такие как использование кредитного плеча. Закон об инвестиционных компаниях 1940 года также конкретно касается раскрытия информации, которую инвестиционная компания обязана предоставлять.

Реальный пример формы SEC 24F-2NT

3 декабря 2020 г. компания Legg Mason Partners Equity Trust подала в Комиссию по ценным бумагам и биржам форму 24F-2NT, охватывающую период, заканчивающийся 30 сентября 2020 г. . Другими фондами в форме были QS Global Dividend Fund, ClearBridge International Small Cap Fund и ClearBridge Small Cap Value Fund. Легг Мейсон сообщил о продаже ценных бумаг на сумму 222 855 675 долларов в течение финансового года в соответствии с разделом 24 (f). При этом компания выкупила или выкупила ценные бумаги на сумму 398 519 949 долларов США.

Особенности

• Форма служит для компании по управлению инвестициями способом скорректировать и обновить свой первоначальный прогноз продаж, связанный с акциями.

• Форма SEC 24F-2NT дает инвестиционным компаниям возможность продавать дополнительные ценные бумаги, оставаясь при этом в соответствии с правилами и положениями SEC.

• Форма SEC 24F-2NT используется для информирования Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) о продаже дополнительных ценных бумаг.