SEC 表格 24F-2NT

什么是 SEC 表格 24F-2NT？

SEC 表格 24F-2NT 是用于通知证券交易委员会 (SEC) 出售额外证券的文件。投资管理公司（例如共同基金）在出售的股票数量超过其注册文件中最初规定的数量时，必须提交 SEC 表格 24F-2NT。

了解 SEC 表格 24F-2NT

SEC 表格 24F-2NT 是投资管理公司调整和更新其原始股票相关销售预测的一种方式。该公司在其向美国证券交易委员会提交的初始注册文件中提供了这一预测。

SEC 表格 24F-2NT 与 SEC 表格24F-2相关。表格 24F-2 是开放式管理投资公司每年必须提交的必填表格。单位投资信托和面额证书公司也必须提交 SEC 表格 24F-2。

SEC 表格 24F-2NT 上列出的信息包括要登记的额外股份数量和额外股份的追溯登记日期。与其他类型的 SEC 文件一样，完整的 SEC 表格 24F-2NT 必须以电子格式提交。该电子归档系统是 SEC 的电子数据收集、分析和检索(EDGAR) 系统。任何人，无论是个人还是组织，都可以在线访问该系统，并通过该网站免费下载所需的表格和材料。

SEC 表格 24F-2NT 的好处

SEC 表格 24F-2NT 为投资公司提供了一种在遵守 SEC 规则和法规的同时出售额外证券的方法。它提供了一个单一的地方来记录所有这些销售并将它们发送给 SEC。在线提交的能力还有助于更快地处理和发布表格。

对 SEC 表格 24F-2NT 的批评

SEC 表格 24F-2NT 也有一些缺点。一些公司可能更容易将这些信息与表格 24F-2 一起提交，而不是作为单独的表格。尽管公司以电子方式提交 SEC 24F-2NT 表格，但该表格本身是根据可追溯到 1940 年要求的旧纸质表格衍生而来的。最后，有一个更普遍的论点是，像 24F-2NT 表格这样的 SEC 要求给企业带来了过高的成本。

SEC 表格 24F-2NT 的要求

SEC 表格 24F-2NT 允许公司通过通知 SEC 出售额外股份来保持合规。如果封闭式共同基金或单位投资出售的股票比最初声明的多，则需要这样做。

1940 年《投资公司法》要求的众多文件之一。备案是提交给 SEC 的正式的正式文件或财务报表。它必须包含符合 SEC 要求的准确、真实和完整的披露和信息。

SEC 要求的许多表格都是 1940 年《投资公司法》的直接结果。

国会通过了 1940 年的《投资公司法》，以确保对在公共市场上运营的投资公司进行适当的监督和监督。 SEC 是负责执行该立法并确保投资公司遵守所有适用的联邦法规的政府实体。

1940 年的《投资公司法》还规定了一系列其他规定，规定了投资公司必须如何经营和开展业务。这包括必须建立和维持董事会的要求，其中大多数董事会成员被认为是独立的。该法案还对投资策略施加了限制和限制，例如使用杠杆。 1940 年的《投资公司法》还专门处理了投资公司必须提供的披露。

SEC 表格 24F-2NT 的真实示例

2020 年 12 月 3 日，Legg Mason Partners Equity Trust 提交了 SEC 24F-2NT 表格，涵盖截至 2020 年 9 月 30 日的期间。申请表格的证券包括 QS 标准普尔 500 指数基金和 ClearBridge 全盘价值基金.表格上的其他基金是 QS 全球股息基金、ClearBridge 国际小型股基金和 ClearBridge 小型股价值基金。 Legg Mason 报告称，根据第 24(f) 条，在本财政年度内出售了价值 222,855,675 美元的证券。同时，公司赎回或回购了价值 398,519,949 美元的证券。

＃＃ 强调

• 该表格作为投资管理公司调整和更新其原始股票相关销售预测的一种方式。

• SEC 表格 24F-2NT 为投资公司提供了一种在遵守 SEC 规则和法规的同时出售额外证券的方法。

• SEC 表格 24F-2NT 是用于通知证券交易委员会 (SEC) 出售额外证券的文件。