Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kurumu (IIROC)

Kanada Yatırım Sektörü Düzenleme Kurumu (IIROC) Nedir?

Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kurumu (IIROC), Kanada'daki borç ve hisse senedi piyasalarındaki yatırım bayilerini, komisyoncuları ve ticaret faaliyetlerini denetlemekle görevli bir kuruluştur. Kuruluşun yatırımcıları koruma yetkisi vardır ve bu amaçla çeşitli yetkiler verilmiştir.

Kanada Yatırım Sektörü Düzenleme Kurumu'nu (IIROC) Anlamak

Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kurumu (IIROC) kendi kendini düzenleyen bir organizasyondur ve Amerika Birleşik Devletleri'ndeki Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu'nun (FINRA) eşdeğeridir. 2008 yılında kurulan amacı, adil ve düzenli piyasaları sürdürmek ve brokerler, acenteler ve finansal danışmanlar tarafından yatırımla ilgili satış faaliyetleri dahil olmak üzere ülke içindeki menkul kıymetlerle ilgili tüm ticareti düzenlemektir.

IIROC , Kanada Menkul Kıymetler Yöneticilerini (CSA) oluşturan il ve bölgesel menkul kıymetler komisyonlarının Tanıma Emirleri altında çalışır . Kanada menkul kıymetler ve ticaret piyasalarında yasaları belirlemek ve uygulamak için yarı yargı yetkisine sahiptir ve suçlu firmalara, brokerlere ve danışmanlara karşı para cezaları, askıya almalar ve diğer disiplin cezaları uygulayabilir.

IIROC tarafından düzenlenen firmalar , bir yatırım firmasının iflas etmesi durumunda bireysel yatırımcıları koruyan Kanada Yatırımcı Koruma Fonu'na (CIPF) da katılmaktadır. CIPF ve IIROC arasındaki Endüstri Anlaşmasında belirtildiği gibi, IIROC, CIPF Kuruluna aday gösterilmesi için bir Endüstri Direktörü önerir.

Kanada Yatırım Sektörü Düzenleme Kurumu Ne Yapar?

Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kurumu, aşağıdakiler de dahil olmak üzere çeşitli işlevlere sahiptir:

Yüksek düzenleyici ve yatırım endüstrisi standartları belirleyen kurallar yazmak ve bu kuralları uygulamak.
IIROC tarafından düzenlenen firmalar tarafından istihdam edilen tüm yatırım danışmanlarının iyi karakterli olduklarından, uygun şekilde eğitildiklerinden ve gerekli tüm eğitim kurslarını, geçmiş kontrollerini ve programlarını başarıyla tamamladıklarından emin olmak için tarama.
Firmaların yeterli sermayeye sahip olmasını sağlamak için finansal uygunluk incelemeleri yapmak ve asgari sermaye gerekliliklerini belirlemek.
Ticaret firmalarının ticaret masası prosedürlerini kontrol etmek için uygunluk incelemeleri yürütmek. İncelemeler, ticaret masası prosedürlerinin Evrensel Piyasa Bütünlüğü Kurallarına (UMIR) ve geçerli il menkul kıymet yasalarına uygun olup olmadığını değerlendirir .
Ticaretin UMIR ve yürürlükteki il menkul kıymetler yasasına uygun olarak yapılmasını sağlamak için piyasa gözetimi ve alım satım incelemesi analizi yapmak.
Bayi firmaları, onaylı kişiler ve diğer piyasa katılımcıları tarafından olası bayi veya piyasa suistimallerinin araştırılması.
Kişiler ve firmalar için para cezası, uzaklaştırma ve kalıcı yasaklama veya fesih gibi cezalarla sonuçlanabilecek disiplin soruşturmaları açmak.

Öne Çıkanlar

IIROC, Kanada menkul kıymetler ve ticaret piyasalarında yasaları belirlemek ve uygulamak için yarı yargısal yetkilere sahiptir ve para cezaları, askıya almalar ve diğer disiplin cezaları alabilir.
IIROC, Kanada Menkul Kıymetler Yöneticilerini (CSA) oluşturan il ve bölgesel menkul kıymetler komisyonlarının Tanıma Emirleri altında çalışır.
IIROC'un amacı, adil ve düzenli piyasaları sürdürmek ve ülke içindeki menkul kıymetlerle ilgili tüm ticareti düzenlemektir.
Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kurumu (IIROC), Amerika Birleşik Devletleri'ndeki Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu'na (FINRA) kabaca eşdeğer olan bir özdenetim kuruluşudur.
IIROC'un işlevlerinden bazıları, düzenleyici ve yatırım sektörü standartlarını yazmak ve bunları uygulamak, yatırım danışmanlarını taramak, finansal uygunluk incelemelerini yürütmek, minimum sermaye gerekliliklerini belirlemek ve disiplin işlemleri yapmaktır.