Seri 7
Series 7 sınavı, sahibine emtialar ve vadeli işlemler hariç her türlü menkul kıymet ürününü satma lisansı verir. Resmi olarak Genel Menkul Kıymet Temsilcisi Yeterlilik Sınavı olarak bilinen Seri 7 sınavı ve lisansı, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir.
Amerika Birleşik Devletleri'ndeki borsacıların ticaret yapma lisansı almak için Series 7 sınavını geçmeleri gerekir. Series 7 sınavı, yatırım riski, vergilendirme, öz sermaye ve borçlanma araçlarına odaklanır; Paketlenmiş menkul kıymetler, opsiyonlar, emeklilik planları ve potansiyel menkul kıymetler endüstrisi profesyonelleri için müşterilerle etkileşimler. Bu giriş seviyesi sınavı, adayın sektörde çalışmak için temel kavramlar da dahil olmak üzere temel menkul kıymetler sektörü bilgilerine ilişkin bilgisini değerlendirir.
Series 7 lisansının amacı, kayıtlı bir temsilci veya borsacının menkul kıymetler sektöründe çalışması için bir yetkinlik düzeyi belirlemektir. Series 7 lisansı, giriş seviyesi bir komisyoncu için temel bir gerekliliktir . Lisans sınavı, menkul kıymetler düzenlemelerinin yanı sıra çok çeşitli finansal şartları ve konuları kapsar.
Series 7 sınavını geçen adaylar, hisse senetleri, yatırım fonları, opsiyonlar, belediye menkul kıymetleri ve değişken sözleşmeler gibi birçok menkul kıymetin ticaretini yapabilirler. Series 7 lisansı, gayrimenkul veya hayat sigortası ürünlerinin satışını kapsamaz. Series 7 lisansını almaya ek olarak, birçok eyalet kayıtlı temsilcilerin Uniform Securities Agent Eyalet Hukuku Sınavı olarak da adlandırılan Series 63 sınavını geçmesini şart koşuyor.
Seri 7 Gereksinimleri
1 Ekim 2018 tarihinden itibaren, Seri 7 adaylarının Genel Menkul Kıymetler kaydını almak için Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri (SIE) sınavını ve Seri 7 sınavını geçmeleri gerekmektedir. FINRA'ya göre, SIE, "bir adayın, ürün türleri ve riskleri gibi sektörde çalışmak için temel kavramlar da dahil olmak üzere temel menkul kıymetler endüstrisi bilgileri hakkındaki bilgilerini değerlendiren giriş düzeyinde bir sınavdır; menkul kıymetler endüstrisi piyasalarının yapısı, düzenleyici ajanslar ve işlevleri ve yasaklanmış uygulamalar." SIE hakkında daha fazla bilgiye ihtiyacınız varsa, FINRA'nın SIE sınav içeriği taslağı daha fazla ayrıntı sağlar.
Series 7 sınavına girmek isteyen adaylar, bir FINRA üye firması veya diğer ilgili özdenetim kuruluşu (SRO) üye firması tarafından desteklenmelidir. Üye firma, adayın lisans sınavına kaydolabilmesi için U4 Formu (Menkul Kıymetler Sektörü Kayıt veya Transfer Formu için Tekdüzen Başvuru Formu) sunmalıdır. FINRA üyesi olmayan üyeler, sınava kaydolmak için Test Kayıt Hizmetleri Sistemini (TESS) kullanmalıdır. FINRA, menkul kıymet ürünleri satan herkesin kalifiye ve test edilmiş olmasını sağlayarak menkul kıymet firmalarının ve kayıtlı brokerlerin faaliyetlerini yönetir.
Series 7 sınavına girmek isteyen adaylar, bir FINRA üye firması veya diğer ilgili öz düzenleyici kuruluş (SRO) üye firması tarafından desteklenmelidir.
Seri 7 Sınav Yapısı
Seri 7 aşağıdaki gibi yapılandırılmıştır:
Müşterilerden ve Potansiyel Müşterilerden Broker-Bayi için İş İstiyor: 9 soru
Müşterilerin Finansal Profilini ve Yatırım Hedeflerini Alıp Değerlendirdikten Sonra Hesap Açar: 11 soru
Müşterilere Yatırımlar Hakkında Bilgi Sağlar, Uygun Önerilerde bulunur, Varlıkları Aktarır ve Uygun Kayıtları Tutar: 91 soru
Müşterilerin Satın Alma ve Satış Talimatlarını ve Sözleşmelerini Alır ve Doğrular; İşlemler, İşlemleri Tamamlar ve Onaylar: 14 soru
Series 7 sınavında 125 çoktan seçmeli soru vardır, 225 dakika sürer ve 300 ABD dolarına mal olur. Geçme notu %72'dir.
1 Ekim 2018'den önce, Series 7 sınavı beş ana iş fonksiyonunu kapsayan 250 soru içeriyordu. Sınav süresi altı saatti, ön koşulu yoktu ve 305 dolara mal oldu. Geçmek için %72 puan gerekiyordu.
FINRA, adaylara sınavın tamamlandığının kanıtı olarak herhangi bir fiziksel sertifika sağlamaz. Tamamlama belgesini görmek isteyen mevcut veya potansiyel işverenler, bu bilgilere FINRA'nın Merkezi Kayıt Deposu (CRD) aracılığıyla erişmelidir.
, adayın broker faaliyetlerini denetlemesine ve yönetmesine izin veren Series 24 gibi diğer birçok menkul kıymet lisansı için bir ön koşuldur .
Öne Çıkanlar
Series 7 lisansının amacı, menkul kıymetler sektöründe kayıtlı temsilciler için bir yeterlilik düzeyi oluşturmaktır .
Series 7 sınavı, yatırım riski, vergilendirme, öz sermaye ve borçlanma araçları, paketlenmiş menkul kıymetler, opsiyonlar ve emeklilik planları konularını kapsar .
Seri 7, hamiline emtia ve vadeli işlemler hariç her türlü menkul kıymet ürününü satma hakkı veren bir sınav ve lisanstır .
