Seri 24

Seri 24 Nedir?

komisyoncu-bayideki şube faaliyetlerini denetleme ve yönetme hakkı veren bir sınav ve lisanstır . Genel Menkul Kıymetler Temel Yeterlilik Sınavı olarak da bilinir ve giriş seviyesi menkul kıymetler müdürü olmayı hedefleyen adayların bilgi ve yetkinliklerini test etmek için tasarlanmıştır. Sınavı geçtikten sonra izin verilen denetim faaliyetleri arasında ticaret ve piyasa yapma faaliyetleri, sigortacılık ve reklamcılık konularında mevzuata uygunluk yer alır.

24 Serisi Nasıl Çalışır?

Seri 24 sınavı, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve kurumsal menkul kıymetler, gayrimenkul yatırım ortaklıkları (GYO'lar), ticaret, müşteri hesapları ve düzenleyici yönergeler gibi konuları kapsar. Asıl kayıt için uygun olabilmek için, adayın Series 24 sınavını, menkul kıymetler sektörü temelleri (SIE) sınavını ve aşağıdaki beş temsilci düzeyinde yeterlilik sınavından birini geçmesi gerekir: Series 7, 57, 79, 82 veya 86/87. Adaylar ayrıca Series 24 ve Series 16 sınavlarını geçebilir ancak SIE'yi geçemezler ve araştırma müdürü kaydına hak kazanırlar.

Seri 24 Sınavı

Sınavda 150 puanlı soru ve puanlanmayan 10 soru bulunur ve puanlanmayan sorular sınav boyunca rastgele dağıtılır. Adayın başarılı olabilmesi için, puanlanan 150 sorudan en az 105'ini doğru yanıtlaması gerekir. Bu da %70'lik bir puana eşittir. Test yöneticisi, elektronik hesap makineleri ve kuru silinebilir tahtalar ve işaretleyiciler sağlar. Sınav odasında başka hiçbir hesap makinesine, referansa veya çalışma materyaline izin verilmez.

Adayların sınavı tamamlamak için en fazla üç saat 45 dakika süreleri vardır. Bir FINRA üye firması veya diğer ilgili firmalar, bir U4 Formunu doldurarak ve 120$'lık sınav ücretini ödeyerek bir adayın sınava girmesi için kayıt yaptırabilir.

Özel Hususlar

24 Serisi içeriği, bir genel menkul kıymetler müdürünün bir komisyoncu-satıcı için iş yerinde düzenli olarak gerçekleştirdiği beş ana iş işlevinde gruplandırılmıştır. Bu iş işlevleri şunları içerir:

Broker-Bayi Kayıt ve Personel Yönetimi Faaliyetlerinin Gözetimi (dokuz soru): Bu, düzenleyici gereklilikleri ve muafiyetleri, çeşitli kayıtlar arasındaki farkları, ilgili kişilerin işe alınmasını ve kayıt edilmesini ve kayıtların sürdürülmesini içerir.
Genel Broker-Bayi Faaliyetlerinin Denetimi (45 soru): Firma politikalarının geliştirilmesi, uygulanması ve güncellenmesi; yazılı denetim prosedürleri; ve kontroller. Ayrıca, ilişkili kişilerin davranışlarının denetimini de içerir; disiplin eylemi; tazminat denetimi; ve ürün ve hizmetlerin geliştirilmesi, değerlendirilmesi ve teslimi.
Perakende ve Kurumsal Müşteri ile İlgili Faaliyetlerin Gözetimi (32 soru): Bu, yeni hesap açma ve mevcut hesapların bakımının yanı sıra konuşma katılımlarının ve diğer kamu iletişimlerinin izlenmesini içerir. Ek olarak, uygun açıklamalar için işlemlerin, tavsiyelerin ve hesap etkinliğinin gözden geçirilmesini içerir.
Alım Satım ve Piyasa Yapım Faaliyetlerinin Denetlenmesi (32 soru): Bu, emir girişinin, yönlendirmenin ve yürütmenin yanı sıra alım satımların uygun şekilde rezerve edilmesi ve sonuçlandırılmasının denetlenmesini ve uyum için yürütmelerin gözden geçirilmesini içerir.
Yatırım Bankacılığı ve Araştırma Denetimi (32 soru): Bu, yatırım bankacılığı faaliyetleri ve araştırmalarıyla ilgili politikaların, prosedürlerin ve kontrollerin geliştirilmesini ve sürdürülmesini içerir. Ayrıca yatırımcı açıklamalarının, satış konuşması kitaplarının ve pazarlama materyallerinin gözden geçirilmesini ve onaylanmasını da gerektirir.

Alt çizgi

Seri 24 sınavı, bir adayın sınava girebilmesi için önemli ön koşullar gerektiren zor bir sınavdır. Bir adayın bir FINRA üyesi veya başka bir ilgili öz-denetim kuruluşu tarafından desteklenmesi gerekir. Sınava girmeye karar verenler bunu reklam, piyasa yapıcılığı, ticaret ve sigortacılık için uygunluğu düzenlemek için yaparlar.

Öne Çıkanlar

FINRA, Seri 7 ve Seri 79 gibi çoklu yatırım sınavları olan bir Seri 24 elde etmek için ön koşulları detaylandırır.
Genel broker-bayi faaliyetlerini denetlemek, testin en fazla soru içeren bölümüdür.
Son derece zor bir sınavdır.
Şube faaliyetlerini yönetebilecek nitelikte olabilmek için Seri 24 sınavına girilir.
Seri 24 sınavı 150 puanlı soru içerir.

SSS

Seri 24 Geçiş Oranı Nedir?

24 Serisi için geçiş oranı yayınlanmadı. Ancak, sınava giren birçok kişi, ön koşul sınavlarına kıyasla çok zor olduğunu düşünüyor. Bu nedenle hazırlık kursları ve FINRA'nın kendisi yoğun sınava hazırlanmak için uzun bir süre önermektedir.

Seri 24 Sınavı Ne Kadar Zor?

24 Serisi çok zor bir sınavdır. Resmi geçme oranları veya rakamlar olmamasına rağmen, hızlı bir arama, almış olanların forumlarını getirecektir ve genel fikir birliği, bunun en zor finansal sınavlardan biri olduğu ve çalışmak için ciddi bir zaman taahhüdü ve bu konuda derin bir anlayış gerektirdiğidir. Gerekli %70 geçer notu elde etmek için gerekli bilgi.

24 Serisi Varsa 79 Serisine İhtiyacım Var mı?

Evet, Series 79 sınavı, Series 24 sınavını geçmeden önce alınması gereken ön koşullardan biridir. Ayrıca bir SIE ve bir Seri 7, bir SIE ve bir Seri 57, bir SIE ve bir Seri 82 ve bir SIE ve bir Seri 86 ve 87 elde edebilirsiniz. Ayrıca SIE ve bir tamamlayıcıdan vazgeçebilir ve Seri 16 için oturabilirsiniz. bağımsız bir ön koşul olarak. Yalnızca 79 Serisi ve SIE'ye sahipseniz, edinebileceğiniz asıl kayıt Yatırım Bankacılığı Anaparası (BP) olacaktır.

24. Seri Sınavda Ek Süre Alma Gereksinimleri Nelerdir?

FINRA web sitesinde Series 24 sınavı için ek süre ile ilgili herhangi bir bilgi bulunmamaktadır. Ancak, sınava girenlerin tüm soruları cevaplamak ve kaçırdıkları veya tereddüt ettikleri sorulara geri dönmek için bolca zamanları olacak şekilde tasarlanmış ve yapılandırılmıştır.