加拿大投资行业监管组织 (IIROC)
什么是加拿大投资行业监管组织 (IIROC)？
加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 是一个负责监督投资交易商、经纪人以及加拿大债务和股票市场交易活动的组织。该组织的任务是保护投资者，并为此被授予各种权力。
了解加拿大投资行业监管组织 (IIROC)
加拿大投资行业监管组织（IIROC）是一个自我监管组织，相当于美国的金融业监管局（FINRA）。其成立于 2008 年，其目标是维护公平有序的市场，并规范国内所有与证券相关的商业活动——包括经纪人、代理人和财务顾问的投资相关销售活动。
IIROC 根据组成加拿大证券管理员(CSA) 的省和地区证券委员会的认可令运作。它具有在加拿大证券和交易市场制定和执行法律的准司法权，并且可以对违法的公司、经纪人和顾问处以罚款、停职和其他纪律处分。
受 IIROC 监管的公司还参与了加拿大投资者保护基金(CIPF)，该基金在投资公司破产时保护个人投资者。根据 CIPF 和 IIROC 之间的行业协议的规定，IIROC 推荐行业总监提名 CIPF 董事会成员。
加拿大投资行业监管组织是做什么的
加拿大投资行业监管组织具有多项职能，包括：
制定制定高监管和投资行业标准的规则，并执行这些规则。
筛选受 IIROC 监管的公司雇用的所有投资顾问，以确保他们品行良好、接受过适当的培训，并成功完成所有必需的教育课程、背景调查和计划。
进行财务合规审查并设定最低资本要求，以确保公司拥有足够的资本。
进行合规审查以检查贸易公司的交易台程序。审查评估交易台程序是否符合通用市场诚信规则(UMIR) 和适用的省级证券法。
进行市场监督和交易审查分析，以确保交易按照 UMIR 和适用的省级证券法进行。
调查其经销商公司、经批准的人员和其他市场参与者可能存在的经销商或市场不当行为。
提起纪律处分程序，可能导致个人和公司受到罚款、停职、永久禁令或解雇等处罚。
＃＃ 强调
IIROC 拥有在加拿大证券和交易市场制定和执行法律的准司法权力，可以征收罚款、停职和其他纪律处分。
IIROC 根据组成加拿大证券管理员 (CSA) 的省和地区证券委员会的认可令运作。
IIROC 的目标是维护公平有序的市场，并规范国内所有与证券相关的商业活动。
加拿大投资行业监管组织（IIROC）是一个自律组织，大致相当于美国的金融业监管局（FINRA）。
IIROC 的一些职能是编写和执行监管和投资行业标准、筛选投资顾问、进行财务合规审查、设定最低资本要求以及进行纪律处分程序。
