证监会费用

SEC 费用是多少？

SEC费用是附加在交易所上市股票销售上的象征性费用，超出任何相关经纪佣金，最终可能被投资者吸收。 SEC 费用在1934 年证券交易法第 31 条中定义，因此通常被称为第 31 条交易费。

售股票价值的百分之一的 1% 。 2007 年之后，费用略微增加到所售股票价值的八分之一的 1%。

了解 SEC 费用

SEC 费用的收益从经纪公司收取，最终汇回美国财政部。美国的国家证券交易所也必须支付这种基于交易的费用，在他们的情况下，这笔费用来自在其平台上出售的证券数量。

这些交易所可能要求经纪自营商支付部分费用。在许多情况下，背负着这些额外成本的券商反过来又将财政负担转嫁给了他们的投资客户。 SEC 费用为政府提供了必要的资金，以支付监管股票交易商和股票市场所涉及的成本。具体而言，该费用适用于大多数类别的股票和股票相关期权的销售，但不会以任何方式影响股票的购买。

SEC 每年都会通过增加或减少该数字来调整 SEC 费用。在极少数情况下，SEC 会进行年中调整。无论如何，调整的目的是标准化 SEC 在给定年份的总交易费用。例如，如果证券交易所的交易量增加，SEC 将降低费率，因为现在每笔交易必须贡献较小的金额，以便交易所集体达到其目标。

相反，如果交易量减少，每笔交易必须因此收取更高的费用，以使 SEC 能够接受相同的目标金额。

SEC 费用适用于股票销售，但债券和其他债务工具从不收取此费用。

费用调整示例

2018 年春季，美国证券交易委员会宣布，适用于大多数证券交易的费用率将设定为每百万美元的销售交易 13 美元。这一变化代表了当年费率的降低。根据美国证券交易委员会的说法，这一调整部分源于前几个月符合条件的交易的美元金额显着增加。

美国证券交易委员会表示，如果销售交易数量出现明显偏差，未来可能会进一步降低或增加费用。

2021 年 8 月宣布，2022 年的费率将设定为每百万美元 92.70 美元。

＃＃ 强调

• 证券交易委员会的大部分费用由经纪自营商承担，而他们又可能将成本转嫁给投资者。

• 费用基于股票交易量，适用于股票出售，但不适用于股票购买。

• SEC 费用是交易所和经纪自营商必须向美国财政部支付的一笔小额费用，以帮助抵消与监管股票市场相关的政府成本。

• 由于 SEC 费用是 1934 年《证券交易法》第 31 条的规定，因此它通常被称为第 31 条交易费。