السلسلة 24
ما هي السلسلة 24؟
السلسلة 24 عبارة عن اختبار وترخيص يمنح حامله الإشراف على أنشطة الفرع وإدارتها لدى وسيط تاجر. يُعرف أيضًا باسم اختبار التأهيل الرئيسي للأوراق المالية العامة ، وقد تم تصميمه لاختبار معرفة وكفاءة المرشحين الذين يهدفون إلى أن يصبحوا مديري الأوراق المالية على مستوى الدخول. تشمل الأنشطة الإشرافية المسموح بها بعد اجتياز الاختبار الامتثال التنظيمي لأنشطة التداول وصنع السوق والاكتتاب والإعلان.
كيف تعمل السلسلة 24
يتم إدارة اختبار Series 24 من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ويغطي موضوعات مثل الأوراق المالية للشركات وصناديق الاستثمار العقاري (REITs) والتداول وحسابات العملاء والمبادئ التوجيهية التنظيمية. لكي تكون مؤهلاً للتسجيل الأساسي ، يجب على المرشح اجتياز اختبار السلسلة 24 ، واختبار أساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE) ، وواحد من اختبارات التأهيل على مستوى الممثل الخمسة التالية: السلسلة 7 ، 57 ، 79 ، 82 ، أو 86/87. يمكن للمرشحين أيضًا اجتياز اختبارات السلسلة 24 و Series 16 ولكن ليس SIE والتأهل للتسجيل الرئيسي للبحث.
اختبار السلسلة 24
يحتوي الاختبار على 150 سؤالاً مسجلاً و 10 أسئلة غير مسجلة ، مع توزيع الأسئلة غير المسجلة عشوائياً طوال فترة الاختبار. للنجاح ، يجب على المرشح الإجابة بشكل صحيح على ما لا يقل عن 105 أسئلة من 150 سؤالاً. هذا يعادل 70٪. يوفر مسؤول الاختبار آلات حاسبة إلكترونية وألواح وأقلام للمسح الجاف. لا يُسمح باستخدام آلات حاسبة أو مراجع أو مواد دراسية أخرى في غرفة الاختبار.
يحصل المرشحون على مدة أقصاها ثلاث ساعات و 45 دقيقة لإكمال الاختبار. يمكن لشركة عضو في FINRA أو شركات أخرى قابلة للتطبيق تسجيل مرشح لإجراء الاختبار عن طريق تقديم نموذج U4 ودفع رسوم الاختبار البالغة 120 دولارًا.
إعتبارات خاصة
يتم تجميع محتوى السلسلة 24 في وظائف العمل الخمس الرئيسية التي يشارك فيها مدير الأوراق المالية العام بانتظام في العمل لدى وسيط تاجر. تشمل هذه الوظائف الوظيفية:
الإشراف على تسجيل أنشطة الوسيط-تاجر وإدارة شؤون الموظفين (تسعة أسئلة): وهذا يشمل المتطلبات التنظيمية والإعفاءات ، والاختلافات بين التسجيلات المختلفة ، وتوظيف وتسجيل الأشخاص المرتبطين ، والحفاظ على التسجيلات.
الإشراف على الأنشطة العامة للوسيط-التاجر (45 سؤالاً): وهذا يشمل تطوير وتنفيذ وتحديث سياسات الشركة ؛ إجراءات إشرافية مكتوبة ؛ والضوابط. ويشمل أيضًا الإشراف على سلوك الأشخاص المرتبطين ؛ إجراءات تأديبية؛ الإشراف على التعويض ؛ وتطوير وتقييم وتسليم المنتجات والخدمات.
الإشراف على الأنشطة المتعلقة بالعملاء بالتجزئة والمؤسسات (32 سؤالًا): وهذا يشمل الإشراف على فتح حساب جديد وصيانة الحسابات الحالية ، بالإضافة إلى مراقبة مشاركات المتحدثين وغيرها من الاتصالات العامة. بالإضافة إلى ذلك ، يتضمن مراجعة المعاملات والتوصيات ونشاط الحساب من أجل الإفصاحات المناسبة.
الإشراف على أنشطة التداول وصنع السوق (32 سؤالاً): ويشمل ذلك الإشراف على إدخال الأوامر وتوجيهها وتنفيذها ، فضلاً عن الحجز الصحيح للصفقات وتسويتها ، ومراجعة عمليات التنفيذ للامتثال.
الإشراف على الأعمال المصرفية الاستثمارية والبحوث (32 سؤالاً): ويشمل ذلك تطوير وصيانة السياسات والإجراءات والضوابط المتعلقة بالأنشطة والبحوث المصرفية الاستثمارية. كما يستلزم مراجعة واعتماد إفصاحات المستثمرين ودفاتر العروض الترويجية والمواد التسويقية.
الخط السفلي
يعد اختبار Series 24 اختبارًا صعبًا يتطلب متطلبات أساسية أساسية قبل أن يتمكن المرشح من التقدم للامتحان. يحتاج المرشح إلى رعاية أحد أعضاء FINRA أو أي منظمة ذاتية التنظيم قابلة للتطبيق. أولئك الذين يقررون متابعة الامتحان يفعلون ذلك من أجل تنظيم الامتثال للإعلان وصناعة السوق والتداول والاكتتاب.
يسلط الضوء
تفاصيل FINRA المتطلبات الأساسية للحصول على سلسلة 24 ، وهي اختبارات استثمار متعددة مثل Series 7 و Series 79.
الإشراف على أنشطة الوسيط والتاجر العامة هو قسم الاختبار الذي يحتوي على أكبر قدر من الأسئلة.
إنه امتحان صعب للغاية.
يتم إجراء اختبار Series 24 حتى تكون مؤهلاً لإدارة أنشطة الفرع.
يحتوي اختبار Series 24 على 150 سؤالاً مسجلاً.
التعليمات
ما هو معدل النجاح لـ Series 24؟
لم يتم نشر معدل النجاح في السلسلة 24. ومع ذلك ، فإن العديد من المشاركين في الامتحان يعتبرونه صعبًا للغاية مقارنة بالامتحانات الأساسية. هذا هو السبب في أن دراسة الدورات الإعدادية و FINRA نفسها توصي بفترة طويلة من الوقت للتحضير للامتحان المكثف.
ما مدى صعوبة اختبار السلسلة 24؟
السلسلة 24 هي اختبار صعب للغاية. على الرغم من عدم وجود معدلات نجاح أو أرقام رسمية ، إلا أن البحث السريع سيطرح منتديات لأولئك الذين خضعوا للاختبار والإجماع العام على أنه أحد أصعب الاختبارات المالية ويتطلب التزامًا جادًا بالوقت للدراسة وفهمًا عميقًا لما يلي: المعرفة المطلوبة لتحقيق درجة النجاح المطلوبة 70٪.
هل أحتاج إلى Series 79 إذا كان لديّ Series 24؟
نعم ، يعد اختبار Series 79 أحد المتطلبات الأساسية التي يجب إجراؤها قبل اجتياز اختبار Series 24. يمكنك أيضًا الحصول على SIE و Series 7 و SIE و Series 57 و SIE و Series 82 و SIE و Series 86 و 87. يمكنك أيضًا التخلي عن SIE ومكمل والجلوس في السلسلة 16 كشرط أساسي مستقل. إذا كان لديك Series 79 و SIE فقط ، فسيكون التسجيل الرئيسي الذي يمكنك الحصول عليه هو مدير الخدمات المصرفية الاستثمارية (BP).
ما هي متطلبات الحصول على وقت إضافي في اختبار Series 24؟
لا توجد معلومات على موقع FINRA على الويب بخصوص الوقت الإضافي لامتحان Series 24. ومع ذلك ، فقد تم تصميمه وتنظيمه بطريقة تتيح للمتقدمين للامتحانات متسعًا من الوقت للإجابة على جميع الأسئلة والعودة إلى الأسئلة التي فاتتهم أو كانت لديهم تحفظات بشأنها.
