Clearing-Broker

Was ist ein Clearing-Broker?

Ein Clearing-Broker ist ein Mitglied einer Börse, die als Bindeglied zwischen einem Investor und einer Clearinggesellschaft fungiert. Ein Clearing - Broker hilft sicherzustellen, dass der Handel angemessen abgewickelt wird und die Transaktion erfolgreich ist. Clearing-Broker sind auch für die Verwaltung des mit dem Clearing und der Ausführung einer Transaktion verbundenen Papierkrams verantwortlich.

Wie ein Clearing-Broker funktioniert

Clearing-Broker sind das Rückgrat des Wertpapiermarktes,. da ihr umfangreiches Wissen dafür sorgt, dass das System zuverlässig und effizient ist. Sie müssen auch die ihnen gegebenen Informationen recherchieren und bestätigen und mit der Transaktion verbundene Gelder verwalten.

Clearing-Broker bearbeiten nicht nur Aufträge zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren, sondern verwahren auch die Wertpapiere und andere Vermögenswerte eines Kontoinhabers (z. B. Bargeld auf dem Konto). Da sie Kundenvermögenswerte verwahren, müssen Carrying Firms ein höheres Nettokapital halten als Introducing Firms – und sie sind für die Trennung der Kundengelder und Wertpapiere in ihrer Verwahrung verantwortlich.

Ein Clearing-Broker hilft sicherzustellen, dass Trades ordnungsgemäß abgewickelt werden und die Transaktion erfolgreich ist. Sobald ein Auftrag ausgeführt wird, arbeitet der Clearing-Broker mit einer Clearing-Gesellschaft zusammen, um sicherzustellen, dass alle Gelder ordnungsgemäß gehandhabt und übertragen werden. Viele betrachten Clearing-Broker als das „Rückgrat“ des Wertpapiermarktes, da ihre Dienste dazu beitragen, das System einfach, zuverlässig und effizient zu machen. Außerhalb des Clearings von Geschäften sind Clearing-Broker auch an der Recherche beteiligt, um zu bestätigen, dass die ihnen gegebenen Informationen genau sind, und sie verwalten auch mit einer Transaktion verbundene Gelder.

Clearing-Broker im Vergleich zu anderen Broker-Dealern

Abgesehen von Clearing-Brokern sind andere Arten von Broker-Dealern nicht befugt, Transaktionen zu clearen. Daher haben andere Broker-Dealer im Allgemeinen einen Clearing-Broker, mit dem sie zusammenarbeiten, um ihre Trades zu clearen. Ein Introducing Broker hingegen stellt seinen Kunden einen Clearing Broker vor. In diesem Fall sendet der Introducing Broker die Barmittel und Wertpapiere seiner Kunden an einen Clearing-Broker, um den Handel abzurechnen, und der Clearing-Broker führt auch die Konten der Kunden.

Introducing Broker verdienen Provisionen,. die auf dem Volumen der Trades basieren, die ihre Kunden tätigen, oder wenn sie Trades auf Lieferung-gegen-Zahlungs-Basis einführen, werden ihre Einnahmen auf der Spanne zwischen Kauf und Verkauf erzielt.

Anlagemakler sind am Investmentbanking beteiligt, indem sie helfen, Käufer und Verkäufer von Anlagepapieren zu finden. Sie geben ihren Kunden häufig Anlageberatung und verdienen Beratungsgebühren, die auf Provisionen oder Gebühren basieren können. Anlagevermittler sind auch an Privatplatzierungen beteiligt, bei denen sie pauschale Gebühren oder Provisionen erhalten. Market Maker hingegen sind eine einzigartige Art von Broker-Dealer, die durch die Bereitstellung von Liquidität zur Stabilisierung des Marktes beitragen.

Das Endergebnis

Clearing-Broker fungieren als Vermittler zwischen denjenigen, die Trades platzieren, und der Börse, von der der Trade bezogen wird. Sie melden Trades an die Aufsichtsbehörde und stellen sicher, dass alle Trades auf legale und effiziente Weise verarbeitet/abgewickelt werden.

Höhepunkte

Abgesehen von Clearing-Brokern sind andere Arten von Broker-Dealern nicht befugt, Transaktionen zu clearen.
Die Hauptaufgabe von Clearing-Brokern besteht darin, für einen reibungslosen und effizienten Ablauf des Wertpapiermarktes zu sorgen.
Clearing-Broker sind für die Führung von Transaktionsaufzeichnungen und deren Meldung an die zuständige Institution verantwortlich.
Clearing-Broker sind Verbindungspersonen zwischen Anlegern und Clearing-Gesellschaften.
Clearing-Broker bearbeiten Kauf- und Verkaufsaufträge, verwahren aber auch Wertpapiere und andere Vermögenswerte der Kontoinhaber.

FAQ

Wie verdienen Clearing-Broker Geld?

Clearing-Broker selbst sind Angestellte einer Börse und werden als solche dafür bezahlt, den Handel und die Auftragsabwicklung zwischen denjenigen, die den Handel anfordern oder platzieren, und der Börse zu erleichtern.

Verwenden Hedgefonds Broker?

Hedgefonds haben aufgrund der Menge, die sie handeln, und ihrer Bedeutung für die Börsen normalerweise einen engagierten Makler, der ihre Geschäfte umgehend und zu den bestmöglichen Bedingungen abwickelt. Dies ist eine äußerst wichtige Beziehung, die sowohl der Fonds als auch der Makler regelmäßig pflegen.

Wie wird eine Clearinggebühr berechnet?

Eine Clearinggebühr ist eine Gebühr, die auf Transaktionen erhoben wird, um die Clearingstelle für den Abschluss der Transaktion zu entschädigen. Die Gebühr variiert je nach Art und Umfang der Transaktion und kann für Futures-Händler recht hoch sein. Die drei größten Clearinghäuser sind CME Clearing (eine Einheit der CME Group Inc.), ICE Clear US (eine Einheit der Intercontinental Exchange Inc.) und LCH Ltd. (eine Einheit der London Stock Exchange Group Plc).

Was macht eine Clearinggesellschaft?

Ein Clearing-Broker arbeitet für eine Clearing-Gesellschaft, die sicherstellt, dass ein Handel ordnungsgemäß abgewickelt wird und die Transaktion erfolgreich ist. Clearing-Unternehmen sind auch für die Meldung der Trades verantwortlich, während sie den erforderlichen Papierkram verwalten.

Was ist der Unterschied zwischen einem Clearing Broker und einem Prime Broker?

Ein Prime Broker ist ein Unternehmen, das ausführende Makler beschäftigt, die Geschäfte im Namen ihrer Kunden ausführen, bei denen es sich in der Regel um institutionelle Anleger oder Hedgefonds handelt. Clearing-Broker sind dafür verantwortlich, den über das Prime Brokerage platzierten Handel entgegenzunehmen und ihn an der Börse auszuführen, die den Clearing-Broker beschäftigt.