Franchise Disclosure Document (FDD)

Mikä on franchise-ilmoitusasiakirja (FDD)?

Franchise Disclosure document (FDD) on oikeudellinen ilmoitusasiakirja,. joka on annettava yksityishenkilöille, jotka ovat kiinnostuneita ostamaan yhdysvaltalaisen franchising -sopimuksen osana myyntiä edeltävää due diligence -prosessia. Asiakirja sisältää tärkeitä tietoja mahdollisille franchising-ottajille, jotka aikovat tehdä merkittävän investoinnin.

FDD tunnettiin aiemmin nimellä Uniform Franchise Offering Circular (UFOC), ennen kuin Federal Trade Commission (FTC), maan kuluttajansuojavirasto, tarkisti sen heinäkuussa 2007. Luvakkeenantajalla oli heinäkuuhun 2008 asti aikaa noudattaa muutoksia. FDD:tä on kutsuttu myös Uniform Franchise Disclosure Document -asiakirjaksi.

Franchise Disclosure Document (FDD) -asiakirjan ymmärtäminen

FDD hahmottelee kattavaa tietoa kummankin franchising-osapuolen – franchising-antajan ja franchising-saajan – rooleista, ja sen tarkoituksena on antaa mahdolliselle franchising-saajalle mahdollisuus tehdä rehellinen ja tietoinen päätös sijoituksestaan liiketoimintaan. Asiakirjassa kerrotaan, kuinka investointi käytännössä toimii mahdolliselle franchising-saajalle, mikä on kriittistä, koska franchising on erilainen sijoitus/liiketoiminta.

Franchising on lisenssi, jonka osapuoli (luvakkeensaaja) hankkii antaakseen heille pääsyn yrityksen (franchisingantajan) omistamiin tietoihin, prosesseihin ja tavaramerkkeihin. Tämä antaa franchising-saajalle mahdollisuuden myydä tuotetta tai tarjota palvelua yrityksen nimellä. Vastineeksi luvakkeen saamisesta franchising-saaja yleensä maksaa franchising-antajalle ensimmäisen käynnistys- ja vuosilisenssimaksun.

Luvakkeenantaja voi auttaa franchisingsaajaa paikan löytämisessä, koulutuksessa ja johtamiseen, markkinointiin tai henkilöstöön liittyvissä neuvoissa. Suhde ei myöskään välttämättä pääty ensimmäisen aloittamisen jälkeen. Luvakkeenantaja voi myös tarjota tukea uutiskirjeiden, maksuttoman puhelinnumeron, verkkosivuston tai suunniteltujen työpajojen tai seminaarien kautta. Koska franchising-operaatioiden lähestymistapa voi olla niin monipuolinen, FDD:n tehtävänä on määritellä selkeästi, mitä franchising-saajalle tarjotaan ja mitä ei ja miten suhde toimii jatkossa.

On syytä huomata, että vaikka franchising-kaupan ostamiseen saattaa liittyä koulutusta, tukea ja brändivoimaa, se on kuin mikä tahansa muu sijoitus – onnistumisesta ei ole takeita. Jokaisen, joka saattaa viihdyttää ajatusta franchising-sopimuksen avaamisesta, tulee punnita huolellisesti edut ja haitat ennen sen tekemistä. FDD on kriittinen tietolähde kyseiselle arviointiprosessille.

Franchise Disclosure Document (FDD) -asiakirjan vaatimukset

FDD on jaettu 23 osaan, ja mahdollisen luvakkeensaajan on tarkistettava jokainen niistä ennen allekirjoittamista.

FTC:n mukaan luvakkeenantajat ovat velvollisia toimittamaan luvakkeensaajalle FDD:n vähintään 14 päivää ennen kuin se on allekirjoitettava tai ennen kuin alustava raha vaihdetaan. Luvakkeensaajalla on oikeus saada kopio FDD:stä sen jälkeen, kun luvakkeenantaja on vastaanottanut hakemuksen ja suostunut käsittelemään sitä.

Franchise Disclosure Document (FDD) -asiakirjan kohdat

FDD sisältää tärkeitä tietoja mahdollisille franchising-ottajille, jotka aikovat tehdä merkittävän investoinnin. Jokaisen asiakirjan tulee sisältää seuraavat osat alla määritetyssä järjestyksessä:

1. Luvakkeenantaja ja mahdolliset vanhemmat, edeltäjät ja tytäryhtiöt: Tässä osiossa kerrotaan, kuinka kauan franchisingantaja on toiminut.

2. Yrityskokemus: Kertoo franchising-järjestelmää ylläpitävän johtoryhmän kokemuksen.

3. Oikeudenkäynti: Kattaa vireillä olevat kanteet, aineelliset kanteet ja aiemmat kanteet franchising-sopimuksia vastaan.

4. Konkursio: Franchising -yhtiötä, sen edeltäjiä ja sen tytäryhtiöitä koskevat konkurssit on julkistettava.

5. Alkumaksut: Luvakkeenantajan on ilmoitettava kaikki luvakkeensaajalta veloitettavat maksut.

6. Muut maksut: Piilotetut tai julkistamattomat maksut voivat aiheuttaa myöhemmin kiistaa, joten franchising-antajan on oltava varovainen paljastaakseen kaikki maksut ja olla täysin läpinäkyvä.

7. Arvioitu alkuinvestointi: Luvakkeensaajan on oltava tietoinen siitä, mikä alkuinvestoinnin alhainen ja korkea vaihteluväli on oltava, mukaan lukien arvio käyttöpääomasta.

8. Tuotteiden ja palveluiden lähteitä koskevat rajoitukset: Kattaa kaikki vaaditut tavaroiden ja palveluiden ostot sekä franchising-yhtiön ja vaadittujen toimittajien välisten omistus- tai taloudellisten suhteiden paljastamisen.

9. Luvakkeensaajan velvoitteet: Luvakkeensaajan velvollisuudet esitetään viitetaulukossa.

10. Rahoitus: Kertoo rahoitusjärjestelyjen ehdot.

11. Franchisingantajan apu, mainonta, tietokonejärjestelmät ja koulutus: Selittää ennen avaamista ja jatkuvan avun, jota luvakkeensaaja voi odottaa luvakkeenantajalta.

12. Alue: Vaikka luvakkeensaajalle ei ole velvoitetta antaa liiketoiminta-aluetta tai aluetta, tämä on tila, jossa ilmoitetaan mahdolliset maantieteelliset rajoitukset, joita luvakkeenantaja asettaa luvakkeensaajalle.

13. Tavaramerkit: paljastaa franchising-yhtiöön rekisteröidyt tavaramerkit.

14. Patentit, tekijänoikeudet ja omistusoikeudelliset tiedot: Tämä osio paljastaa patentit,. tekijänoikeudet ja muut suojatut tiedot, joita tavaramerkkiosio ei kata.

15. Velvollisuus osallistua franchising-liiketoiminnan varsinaiseen toimintaan: Tämä tekee selväksi, voidaanko franchising pitää käsittämättömänä sijoituksena vai odotetaanko suoraa osallistumista.

16. Rajoitukset luvakkeensaajan myyntiin: kattaa, voidaanko myydä vain franchising-hyväksyttyjä tuotteita ja palveluita.

17. Uusiminen, irtisanominen, siirto ja riitojenratkaisu: Kuvaa kuvatut prosessit.

18. Julkisuuden henkilöt: Kattaa kaikki henkilöt, joiden nimi tai ulkonäkö liittyy franchising-sopimukseen. Esimerkiksi tietty julkkis, joka esiintyy franchising-mainoksissa.

19. Taloudellisen suorituskyvyn esitykset: Valinnainen tila, jossa franchising-antaja voi arvioida franchising-sopimuksen potentiaalisen suorituskyvyn kohtuullisten oletusten perusteella.

20. Liikkeitä ja franchising-saajaa koskevat tiedot: Jos franchising-tilastot julkistetaan yrityksen omistamien toimipisteiden ja toiminnassa olevien franchising-toimipisteiden lukumäärästä kolmen viime vuoden aikana.

21. Tilinpäätös: Luvakkeenantajan on toimitettava kolmen vuoden tilinpäätös luvakkeensaajalle osana FDD:tä. Tämä sisältää taseet,. toimintalaskelmat, oman pääoman ja kassavirrat.

22. Sopimukset: Tässä luvakkeenantaja määrittelee franchising-sopimuksen. Se voi sisältää myös rahoitussopimuksia, tuotetoimitussopimuksia, henkilötakuita, ohjelmistojen lisenssisopimuksia ja muita franchising-tilanteeseen liittyviä sopimuksia.

23. Kuitit: Tämä on FDD:n viimeinen osa. Täällä franchising-antaja tarkistaa osapuolten väliset tiedot ja liiketoimintapäätökset ja toimittaa luvakkeensaajalle kaikki lisätiedot.

##Kohokohdat

• Franchise Disclosure document (FDD) -asiakirja antaa selkeän kuvan siitä, kuinka luvakkeensaajan ja franchising-antajan välinen liikesuhde toteutetaan.

• FDD on kriittinen tietolähde arvioitaessa luvakkeensaajaksi ryhtymistä, ja FTC on asettanut asiakirjasta lakisääteisen vaatimuksen.

• Franchising-sopimukset voivat olla hyvin erilaisia tarjoamansa tuen osalta lisenssimaksuja vastaan.