एसईसी फॉर्म एडीवी अवलोकन

एसईसी फॉर्म एडीवी क्या है?

निवेश सलाहकार द्वारा सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) को एक आवश्यक सबमिशन है , जो निवेश शैली, प्रबंधन के तहत संपत्ति (एयूएम), और एक सलाहकार फर्म के प्रमुख अधिकारियों को निर्दिष्ट करता है। फॉर्म ADV को सालाना अद्यतन किया जाना चाहिए और $25 मिलियन से अधिक का प्रबंधन करने वाली कंपनियों के लिए सार्वजनिक रिकॉर्ड के रूप में उपलब्ध कराया जाना चाहिए।

यदि सलाहकार के खिलाफ पिछली अनुशासनात्मक कार्रवाई की गई है, तो इसे फॉर्म एडीवी के पहले खंड में नोट किया जाना चाहिए। दूसरा खंड फर्म के एयूएम,. निवेश रणनीति, शुल्क व्यवस्था और सेवा प्रसाद से संबंधित है।

एसईसी फॉर्म एडीवी को समझना

एसईसी फॉर्म एडीवी कौन फाइल कर सकता है?

आधिकारिक तौर पर निवेश सलाहकार पंजीकरण के लिए वर्दी आवेदन और छूट रिपोर्टिंग सलाहकार द्वारा रिपोर्ट कहा जाता है, फॉर्म एडीवी एक पंजीकरण दस्तावेज के रूप में कार्य करता है जिसे एसईसी और राज्य प्रतिभूति प्राधिकरणों को प्रस्तुत किया जाना चाहिए।

नॉर्थ अमेरिकन सिक्योरिटीज एडमिनिस्ट्रेटर एसोसिएशन (NASAA) दस्तावेज़ में किए गए परिवर्तनों की समीक्षा और अनुमोदन करता है, और यह वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) द्वारा समर्थित है।

अधिकांश सलाहकार विपणन प्रक्रिया की शुरुआत में किसी भी संभावित ग्राहक को मौजूदा फॉर्म एडीवी की पेशकश करेंगे; वास्तव में, निवेशकों को तुरंत एक सलाहकार से सावधान रहना चाहिए जो अनुरोध पर फॉर्म की स्वतंत्र रूप से पेशकश नहीं करता है।

एक निवेश सलाहकार के संभावित और वर्तमान ग्राहकों को हमेशा फाइल पर फॉर्म एडीवी की समीक्षा करनी चाहिए, क्योंकि यह फर्म के भीतर परिसंपत्ति मिश्रण के साथ-साथ प्रमुख कर्मियों की पेशेवर पृष्ठभूमि का पारदर्शी सबूत प्रदान करता है।

फॉर्म ADV कैसे फाइल करें

फॉर्म ADV का पहला भाग फिल-इन-द-रिक्त (अक्सर सलाहकार के लिए संकलन करना आसान होता है) के रूप में व्यवस्थित किया जाता है और इसमें किसी भी संबद्धता के साथ सलाहकार के व्यवसाय, उसकी स्वामित्व संरचना और टूटने के बारे में विवरण शामिल होता है; सभी प्रासंगिक व्यावसायिक व्यवहार; वर्तमान और कभी-कभी ऐतिहासिक ग्राहक; और इसकी कुंजी और अन्य कर्मचारियों पर विवरण।

अंत में, इसमें सलाहकार फर्म और/या उसके कर्मचारियों को शामिल करने वाली कोई भी अनुशासनात्मक घटना हमेशा शामिल होगी। एसईसी पंजीकरण की प्रक्रिया के लिए फॉर्म के इस हिस्से से जानकारी की समीक्षा करता है, और इसके नियामक और परीक्षा कार्यक्रमों का प्रबंधन करता है।

एडीवी की धारा दो एक लंबी कथा है, जिसे निवेश सलाहकार द्वारा तैयार किया गया है। इसे सादे अंग्रेजी में लिखा जाना चाहिए और इसमें दी जाने वाली विशिष्ट प्रकार की सलाहकार सेवाओं, सलाहकार की फीस अनुसूची, अनुशासनात्मक जानकारी (भाग 1 के अनुसार), हितों के टकराव (उदाहरण के लिए, यदि फर्म के किसी निदेशक के पास है) के बारे में विस्तृत जानकारी होनी चाहिए। बाहरी व्यावसायिक हित जो उनके निर्णयों को प्रभावित कर सकते हैं या आंतरिक जानकारी प्रदान कर सकते हैं)।

भाग 2 में प्रबंधन पृष्ठभूमि-उनके शैक्षिक इतिहास और व्यावसायिक अनुभव भी शामिल होने चाहिए। इन बायोस को प्रमुख सलाहकार कर्मियों तक भी विस्तारित किया जाना चाहिए। धारा 2 सबसे महत्वपूर्ण प्राथमिक प्रकटीकरण दस्तावेज है, जो निवेश सलाहकार अपने ग्राहकों को प्रदान करते हैं। एक बार दायर करने के बाद ब्रोशर हमेशा जनता के लिए उपलब्ध होते हैं।

प्रपत्र ADV भाग 2 में एक पूरक भी शामिल होना चाहिए, जो उन प्रमुख कर्मचारियों के बारे में जानकारी देता है जो सीधे ग्राहकों को निवेश सलाह प्रदान करते हैं।

फॉर्म ADV में वार्षिक अपडेट

सभी निवेश सलाहकारों को अपने ब्रोशर में वार्षिक अपडेट प्रस्तुत करने की आवश्यकता होती है (उदाहरण के लिए, फर्म के भीतर सभी भौतिक परिवर्तन और उनके व्यवसाय के लिए महत्वपूर्ण)।

फ़ॉर्म एडीवी तक पहुंचना

फॉर्म एडीवी की एक प्रति का अनुरोध करने के लिए, अपने निकटतम एसईसी शाखा से संपर्क करें। एक निवेश सलाहकार के संभावित और वर्तमान ग्राहकों को हमेशा फाइल पर फॉर्म एडीवी की समीक्षा करनी चाहिए, क्योंकि यह फर्म के भीतर परिसंपत्ति मिश्रण और प्रमुख कर्मियों की पेशेवर पृष्ठभूमि का पारदर्शी सबूत प्रदान करता है।

##हाइलाइट

• एसईसी को एक पेशेवर निवेश सलाहकार द्वारा फॉर्म एडीवी जमा करने की आवश्यकता होती है।

• एक निवेश सलाहकार के संभावित और वर्तमान ग्राहकों को हमेशा फाइल पर फॉर्म एडीवी की समीक्षा करनी चाहिए, क्योंकि यह फर्म के भीतर परिसंपत्ति मिश्रण के साथ-साथ प्रमुख कर्मियों की पेशेवर पृष्ठभूमि का पारदर्शी सबूत प्रदान करता है।

• फॉर्म एडीवी एक पंजीकरण दस्तावेज के रूप में कार्य करता है जिसे एसईसी और राज्य प्रतिभूति प्राधिकरणों को प्रस्तुत किया जाना चाहिए।