Investor's wiki

Обзор формы SEC ADV

Обзор формы SEC ADV

Π§Ρ‚ΠΎ Ρ‚Π°ΠΊΠΎΠ΅ SEC Form ADV?

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° ADV β€” это ΠΎΠ±ΡΠ·Π°Ρ‚Π΅Π»ΡŒΠ½Π°Ρ ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡Π° Π² Комиссию ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ (SEC) ΠΏΡ€ΠΎΡ„Π΅ΡΡΠΈΠΎΠ½Π°Π»ΡŒΠ½Ρ‹ΠΌ ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚ΠΎΠΌ ΠΏΠΎ инвСстициям,. Π² ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΠΎΠΉ указываСтся ΡΡ‚ΠΈΠ»ΡŒ инвСстирования, Π°ΠΊΡ‚ΠΈΠ²Ρ‹ ΠΏΠΎΠ΄ ΡƒΠΏΡ€Π°Π²Π»Π΅Π½ΠΈΠ΅ΠΌ (AUM) ΠΈ ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π΅Π²Ρ‹Π΅ долТностныС Π»ΠΈΡ†Π° ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Ρ†ΠΈΠΎΠ½Π½ΠΎΠΉ Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΡ‹. Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° ADV Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° ΠΎΠ±Π½ΠΎΠ²Π»ΡΡ‚ΡŒΡΡ Π΅ΠΆΠ΅Π³ΠΎΠ΄Π½ΠΎ ΠΈ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ общСдоступной для ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΉ, ΡƒΠΏΡ€Π°Π²Π»ΡΡŽΡ‰ΠΈΡ… ΠΊΠ°ΠΏΠΈΡ‚Π°Π»ΠΎΠΌ Π±ΠΎΠ»Π΅Π΅ 25 ΠΌΠΈΠ»Π»ΠΈΠΎΠ½ΠΎΠ² Π΄ΠΎΠ»Π»Π°Ρ€ΠΎΠ².

Если Π² ΠΏΡ€ΠΎΡˆΠ»ΠΎΠΌ ΠΊ ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Ρƒ ΠΏΡ€ΠΈΠΌΠ΅Π½ΡΠ»ΠΈΡΡŒ дисциплинарныС ΠΌΠ΅Ρ€Ρ‹, это Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½ΠΎ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ ΡƒΠΊΠ°Π·Π°Π½ΠΎ Π² ΠΏΠ΅Ρ€Π²ΠΎΠΌ Ρ€Π°Π·Π΄Π΅Π»Π΅ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ ADV. Π’Ρ‚ΠΎΡ€ΠΎΠΉ Ρ€Π°Π·Π΄Π΅Π» касаСтся AUM,. инвСстиционной стратСгии, ΠΌΠ΅Ρ…Π°Π½ΠΈΠ·ΠΌΠΎΠ² ΠΎΠΏΠ»Π°Ρ‚Ρ‹ ΠΈ услуг, ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»Π°Π³Π°Π΅ΠΌΡ‹Ρ… Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΠΎΠΉ.

ПониманиС Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ SEC ADV

ΠšΡ‚ΠΎ ΠΌΠΎΠΆΠ΅Ρ‚ ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‚ΡŒ Π² SEC Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ ADV?

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° ADV, ΠΎΡ„ΠΈΡ†ΠΈΠ°Π»ΡŒΠ½ΠΎ называСмая Π•Π΄ΠΈΠ½Ρ‹ΠΌ заявлСниСм ΠΎ рСгистрации ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Π° ΠΏΠΎ инвСстициям ΠΈ ΠΎΡ‚Ρ‡Π΅Ρ‚ΠΎΠΌ освобоТдСнного ΠΎΡ‚ отчСтности ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Π°, слуТит рСгистрационным Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚ΠΎΠΌ, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹ΠΉ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ΅Π½ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ прСдставлСн Π² SEC ΠΈ Π² государствСнныС ΠΎΡ€Π³Π°Π½Ρ‹ ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ.

БСвСроамСриканская ассоциация администраторов Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ (NASAA) рассматриваСт ΠΈ ΡƒΡ‚Π²Π΅Ρ€ΠΆΠ΄Π°Π΅Ρ‚ измСнСния, внСсСнныС Π² Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚, ΠΈ поддСрТиваСтся Π Π΅Π³ΡƒΠ»ΠΈΡ€ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠΌ ΠΎΡ€Π³Π°Π½ΠΎΠΌ финансовой индустрии (FINRA).

Π‘ΠΎΠ»ΡŒΡˆΠΈΠ½ΡΡ‚Π²ΠΎ ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚ΠΎΠ² ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ°Ρ‚ Π°ΠΊΡ‚ΡƒΠ°Π»ΡŒΠ½ΡƒΡŽ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ ADV Π»ΡŽΠ±ΠΎΠΌΡƒ ΠΏΠΎΡ‚Π΅Π½Ρ†ΠΈΠ°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠΌΡƒ ΠΊΠ»ΠΈΠ΅Π½Ρ‚Ρƒ Π² самом Π½Π°Ρ‡Π°Π»Π΅ ΠΌΠ°Ρ€ΠΊΠ΅Ρ‚ΠΈΠ½Π³ΠΎΠ²ΠΎΠ³ΠΎ процСсса; Π½Π° самом Π΄Π΅Π»Π΅, инвСсторы Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ Π½Π΅ΠΌΠ΅Π΄Π»Π΅Π½Π½ΠΎ остороТны с ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚ΠΎΠΌ, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹ΠΉ Π½Π΅ ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»Π°Π³Π°Π΅Ρ‚ свободно Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ ΠΏΠΎ запросу.

ΠŸΠΎΡ‚Π΅Π½Ρ†ΠΈΠ°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Π΅ ΠΈ Π½Ρ‹Π½Π΅ΡˆΠ½ΠΈΠ΅ ΠΊΠ»ΠΈΠ΅Π½Ρ‚Ρ‹ инвСстиционного ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Π° всСгда Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΏΡ€ΠΎΡΠΌΠ°Ρ‚Ρ€ΠΈΠ²Π°Ρ‚ΡŒ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ ADV Π² Ρ„Π°ΠΉΠ»Π΅, ΠΏΠΎΡΠΊΠΎΠ»ΡŒΠΊΡƒ ΠΎΠ½Π° прСдоставляСт ΠΏΡ€ΠΎΠ·Ρ€Π°Ρ‡Π½Ρ‹Π΅ Π΄ΠΎΠΊΠ°Π·Π°Ρ‚Π΅Π»ΡŒΡΡ‚Π²Π° структуры Π°ΠΊΡ‚ΠΈΠ²ΠΎΠ² Π² Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΠ΅, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ ΠΏΡ€ΠΎΡ„Π΅ΡΡΠΈΠΎΠ½Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠ³ΠΎ ΠΎΠΏΡ‹Ρ‚Π° ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π΅Π²ΠΎΠ³ΠΎ пСрсонала.

Как Π·Π°ΠΏΠΎΠ»Π½ΠΈΡ‚ΡŒ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ ADV

ΠŸΠ΅Ρ€Π²Π°Ρ Ρ‡Π°ΡΡ‚ΡŒ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ ADV ΠΎΡ€Π³Π°Π½ΠΈΠ·ΠΎΠ²Π°Π½Π° ΠΊΠ°ΠΊ Π·Π°ΠΏΠΎΠ»Π½Π΅Π½ΠΈΠ΅ Π±Π»Π°Π½ΠΊΠ° (ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΡƒΡŽ часто Π»Π΅Π³Ρ‡Π΅ ΡΠΎΡΡ‚Π°Π²ΠΈΡ‚ΡŒ ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Ρƒ) ΠΈ Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Π΅Ρ‚ ΠΏΠΎΠ΄Ρ€ΠΎΠ±Π½ΡƒΡŽ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ ΠΎ бизнСсС ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Π°, Π΅Π³ΠΎ структурС собствСнности ΠΈ Ρ€Π°Π·Π±ΠΈΠ²ΠΊΠ΅, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ ΠΎ Π»ΡŽΠ±Ρ‹Ρ… Π°Ρ„Ρ„ΠΈΠ»ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Π½Π½Ρ‹Ρ… Π»ΠΈΡ†Π°Ρ…; всС ΡΠΎΠΎΡ‚Π²Π΅Ρ‚ΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠ΅ Π΄Π΅Π»ΠΎΠ²Ρ‹Π΅ ΠΏΡ€Π°ΠΊΡ‚ΠΈΠΊΠΈ; Ρ‚Π΅ΠΊΡƒΡ‰ΠΈΠ΅ ΠΈ ΠΈΠ½ΠΎΠ³Π΄Π° историчСскиС ΠΊΠ»ΠΈΠ΅Π½Ρ‚Ρ‹; ΠΈ свСдСния ΠΎ Π΅Π³ΠΎ ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π΅Π²Ρ‹Ρ… ΠΈ Π΄Ρ€ΡƒΠ³ΠΈΡ… сотрудниках.

НаконСц, ΠΎΠ½ всСгда Π±ΡƒΠ΄Π΅Ρ‚ Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Ρ‚ΡŒ Π»ΡŽΠ±Ρ‹Π΅ дисциплинарныС ΠΌΠ΅Ρ€Ρ‹, связанныС с ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Ρ†ΠΈΠΎΠ½Π½ΠΎΠΉ Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΠΎΠΉ ΠΈ/ΠΈΠ»ΠΈ Π΅Π΅ сотрудниками. Комиссия ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ просматриваСт ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ ΠΈΠ· этой части Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ для ΠΎΠ±Ρ€Π°Π±ΠΎΡ‚ΠΊΠΈ рСгистраций ΠΈ управляСт своими ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠ°ΠΌΠΈ рСгулирования ΠΈ ΠΏΡ€ΠΎΠ²Π΅Ρ€ΠΊΠΈ.

Π’Ρ‚ΠΎΡ€ΠΎΠΉ Ρ€Π°Π·Π΄Π΅Π» ADV прСдставляСт собой Π±ΠΎΠ»Π΅Π΅ ΠΏΠΎΠ΄Ρ€ΠΎΠ±Π½ΠΎΠ΅ описаниС, ΠΏΠΎΠ΄Π³ΠΎΡ‚ΠΎΠ²Π»Π΅Π½Π½ΠΎΠ΅ инвСстиционным ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚ΠΎΠΌ. Π­Ρ‚ΠΎ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½ΠΎ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ написано Π½Π° простом английском языкС ΠΈ ΡΠΎΠ΄Π΅Ρ€ΠΆΠ°Ρ‚ΡŒ ΠΏΠΎΠ΄Ρ€ΠΎΠ±Π½ΡƒΡŽ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ ΠΎ ΠΊΠΎΠ½ΠΊΡ€Π΅Ρ‚Π½Ρ‹Ρ… Π²ΠΈΠ΄Π°Ρ… ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»Π°Π³Π°Π΅ΠΌΡ‹Ρ… ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Ρ†ΠΈΠΎΠ½Π½Ρ‹Ρ… услуг, Π³Ρ€Π°Ρ„ΠΈΠΊΡƒ ΠΎΠΏΠ»Π°Ρ‚Ρ‹ ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Π°, дисциплинарной ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΠΈ (ΠΊΠ°ΠΊ ΠΈ Π² Части 1), Π»ΡŽΠ±Ρ‹Ρ… ΠΊΠΎΠ½Ρ„Π»ΠΈΠΊΡ‚Π°Ρ… интСрСсов (Π½Π°ΠΏΡ€ΠΈΠΌΠ΅Ρ€, Ссли ΠΊΠ°ΠΊΠΈΠ΅-Π»ΠΈΠ±ΠΎ Π΄ΠΈΡ€Π΅ΠΊΡ‚ΠΎΡ€Π° Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΡ‹ ΠΈΠΌΠ΅ΡŽΡ‚ внСшниС Π΄Π΅Π»ΠΎΠ²Ρ‹Π΅ интСрСсы, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ ΠΌΠΎΠ³ΡƒΡ‚ ΠΏΠΎΠ²Π»ΠΈΡΡ‚ΡŒ Π½Π° ΠΈΡ… суТдСния ΠΈΠ»ΠΈ ΠΏΡ€Π΅Π΄ΠΎΡΡ‚Π°Π²ΠΈΡ‚ΡŒ ΠΈΠ½ΡΠ°ΠΉΠ΄Π΅Ρ€ΡΠΊΡƒΡŽ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ).

Π§Π°ΡΡ‚ΡŒ 2 Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Ρ‚ΡŒ управлСнчСский ΠΎΠΏΡ‹Ρ‚ β€” ΠΈΡ… ΠΈΡΡ‚ΠΎΡ€ΠΈΡŽ образования ΠΈ Π΄Π΅Π»ΠΎΠ²ΠΎΠΉ ΠΎΠΏΡ‹Ρ‚. Π­Ρ‚ΠΈ Π±ΠΈΠΎΠ³Ρ€Π°Ρ„ΠΈΠΈ Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ Ρ€Π°ΡΠΏΡ€ΠΎΡΡ‚Ρ€Π°Π½ΡΡ‚ΡŒΡΡ Π½Π° ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π΅Π²ΠΎΠΉ ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Ρ‚ΠΈΠ²Π½Ρ‹ΠΉ пСрсонал. Π Π°Π·Π΄Π΅Π» 2 являСтся Π½Π°ΠΈΠ±ΠΎΠ»Π΅Π΅ Π²Π°ΠΆΠ½Ρ‹ΠΌ ΠΏΠ΅Ρ€Π²ΠΈΡ‡Π½Ρ‹ΠΌ Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚ΠΎΠΌ, Ρ€Π°ΡΠΊΡ€Ρ‹Π²Π°ΡŽΡ‰ΠΈΠΌ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹ΠΉ инвСстиционныС ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Ρ‹ ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»Π°Π³Π°ΡŽΡ‚ своим ΠΊΠ»ΠΈΠ΅Π½Ρ‚Π°ΠΌ. Π‘Ρ€ΠΎΡˆΡŽΡ€Ρ‹ всСгда доступны для общСствСнности послС ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡ΠΈ.

Π§Π°ΡΡ‚ΡŒ 2 Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ ADV Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Ρ‚ΡŒ Π΄ΠΎΠΏΠΎΠ»Π½Π΅Π½ΠΈΠ΅, Π² ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΠΎΠΌ содСрТится подробная информация ΠΎ ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π΅Π²Ρ‹Ρ… сотрудниках, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ нСпосрСдствСнно ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚ΠΈΡ€ΡƒΡŽΡ‚ ΠΊΠ»ΠΈΠ΅Π½Ρ‚ΠΎΠ² ΠΏΠΎ инвСстициям.

Π•ΠΆΠ΅Π³ΠΎΠ΄Π½Ρ‹Π΅ обновлСния Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ ADV

ВсС ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Ρ‹ ΠΏΠΎ инвСстициям обязаны ΠΏΡ€Π΅Π΄ΡΡ‚Π°Π²Π»ΡΡ‚ΡŒ Π΅ΠΆΠ΅Π³ΠΎΠ΄Π½Ρ‹Π΅ обновлСния Π² свои Π±Ρ€ΠΎΡˆΡŽΡ€Ρ‹ (Π½Π°ΠΏΡ€ΠΈΠΌΠ΅Ρ€, ΠΎΠ±ΠΎ всСх сущСствСнных измСнСниях Π²Π½ΡƒΡ‚Ρ€ΠΈ Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΡ‹ ΠΈ Π²Π°ΠΆΠ½Ρ‹Ρ… для ΠΈΡ… бизнСса).

Доступ ΠΊ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ ADV

Π§Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ Π·Π°ΠΏΡ€ΠΎΡΠΈΡ‚ΡŒ копию Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ ADV, ΠΎΠ±Ρ€Π°Ρ‚ΠΈΡ‚Π΅ΡΡŒ Π² блиТайшСС ΠΊ Π²Π°ΠΌ ΠΎΡ‚Π΄Π΅Π»Π΅Π½ΠΈΠ΅ SEC. ΠŸΠΎΡ‚Π΅Π½Ρ†ΠΈΠ°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Π΅ ΠΈ Π½Ρ‹Π½Π΅ΡˆΠ½ΠΈΠ΅ ΠΊΠ»ΠΈΠ΅Π½Ρ‚Ρ‹ инвСстиционного ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Π° всСгда Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΏΡ€ΠΎΡΠΌΠ°Ρ‚Ρ€ΠΈΠ²Π°Ρ‚ΡŒ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ ADV Π² Ρ„Π°ΠΉΠ»Π΅, ΠΏΠΎΡΠΊΠΎΠ»ΡŒΠΊΡƒ ΠΎΠ½Π° прСдоставляСт ΠΏΡ€ΠΎΠ·Ρ€Π°Ρ‡Π½Ρ‹Π΅ Π΄ΠΎΠΊΠ°Π·Π°Ρ‚Π΅Π»ΡŒΡΡ‚Π²Π° структуры Π°ΠΊΡ‚ΠΈΠ²ΠΎΠ² Π² Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΠ΅ ΠΈ ΠΏΡ€ΠΎΡ„Π΅ΡΡΠΈΠΎΠ½Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠ³ΠΎ ΠΎΠΏΡ‹Ρ‚Π° ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π΅Π²ΠΎΠ³ΠΎ пСрсонала.

ΠžΡΠΎΠ±Π΅Π½Π½ΠΎΡΡ‚ΠΈ

  • SEC Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΡƒΠ΅Ρ‚, Ρ‡Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ° ADV Π±Ρ‹Π»Π° прСдставлСна ΠΏΡ€ΠΎΡ„Π΅ΡΡΠΈΠΎΠ½Π°Π»ΡŒΠ½Ρ‹ΠΌ инвСстиционным ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚ΠΎΠΌ.

  • ΠŸΠΎΡ‚Π΅Π½Ρ†ΠΈΠ°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Π΅ ΠΈ Π½Ρ‹Π½Π΅ΡˆΠ½ΠΈΠ΅ ΠΊΠ»ΠΈΠ΅Π½Ρ‚Ρ‹ инвСстиционного ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Π° Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ всСгда ΠΏΡ€ΠΎΡΠΌΠ°Ρ‚Ρ€ΠΈΠ²Π°Ρ‚ΡŒ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ ADV Π² Ρ„Π°ΠΉΠ»Π΅, Ρ‚Π°ΠΊ ΠΊΠ°ΠΊ ΠΎΠ½Π° прСдоставляСт ΠΏΡ€ΠΎΠ·Ρ€Π°Ρ‡Π½Ρ‹Π΅ Π΄ΠΎΠΊΠ°Π·Π°Ρ‚Π΅Π»ΡŒΡΡ‚Π²Π° структуры Π°ΠΊΡ‚ΠΈΠ²ΠΎΠ² Π² Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΠ΅, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ ΠΏΡ€ΠΎΡ„Π΅ΡΡΠΈΠΎΠ½Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠ³ΠΎ ΠΎΠΏΡ‹Ρ‚Π° ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π΅Π²ΠΎΠ³ΠΎ пСрсонала.

  • Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° ADV слуТит рСгистрационным Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚ΠΎΠΌ, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹ΠΉ Π½Π΅ΠΎΠ±Ρ…ΠΎΠ΄ΠΈΠΌΠΎ ΠΏΡ€Π΅Π΄ΠΎΡΡ‚Π°Π²ΠΈΡ‚ΡŒ Π² SEC ΠΈ Π² государствСнныС ΠΎΡ€Π³Π°Π½Ρ‹ ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ.