SEC-Formular ADV Übersicht

Was ist das SEC-Formular ADV?

Das Formular ADV ist eine obligatorische Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC) durch einen professionellen Anlageberater,. der den Anlagestil, das verwaltete Vermögen (AUM) und die wichtigsten leitenden Angestellten eines Beratungsunternehmens angibt. Das Formular ADV muss jährlich aktualisiert und als öffentlicher Datensatz für Unternehmen zur Verfügung gestellt werden, die mehr als 25 Millionen US-Dollar verwalten.

Wenn in der Vergangenheit Disziplinarmaßnahmen gegen den Berater ergriffen wurden, muss dies im ersten Abschnitt eines Formulars ADV vermerkt werden. Der zweite Abschnitt befasst sich mit dem verwalteten Vermögen, der Anlagestrategie,. den Gebührenvereinbarungen und den Dienstleistungsangeboten des Unternehmens.

SEC-Formular ADV verstehen

Wer kann das SEC-Formular ADV einreichen?

Offiziell als Uniform Application for Investment Adviser Registration and Report by Exempt Reporting Adviser bezeichnet, dient das Formular ADV als Registrierungsdokument, das bei der SEC und den staatlichen Wertpapierbehörden eingereicht werden muss.

Die North American Securities Administrators Association (NASAA) prüft und genehmigt die an dem Dokument vorgenommenen Änderungen und wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) unterstützt.

Die meisten Berater bieten jedem potenziellen Kunden früh im Marketingprozess ein aktuelles ADV-Formular an; Tatsächlich sollten Anleger sofort vorsichtig mit einem Berater sein, der das Formular nicht freiwillig auf Anfrage anbietet.

Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV prüfen, da es einen transparenten Nachweis der Vermögensmischung innerhalb der Firma sowie des beruflichen Hintergrunds des Schlüsselpersonals liefert.

So reichen Sie das ADV-Formular ein

Der erste Teil des ADV-Formulars ist als Lückentext organisiert (für den Berater oft einfacher zu erstellen) und enthält Einzelheiten über das Geschäft des Beraters, seine Eigentumsstruktur und Aufschlüsselung sowie etwaige Zugehörigkeiten; alle relevanten Geschäftspraktiken; aktuelle und gelegentlich historische Kunden; und Details zu seinem Schlüssel und anderen Mitarbeitern.

Schließlich umfasst es immer alle Disziplinarmaßnahmen, die das Beratungsunternehmen und/oder seine Mitarbeiter betreffen. Die SEC überprüft die Informationen aus diesem Teil des Formulars, um Registrierungen zu bearbeiten, und verwaltet ihre Regulierungs- und Prüfungsprogramme.

Abschnitt zwei des ADV ist ein längerer Bericht, der vom Anlageberater erstellt wurde. Diese muss in einfachem Englisch verfasst sein und detaillierte Informationen zu den spezifischen Arten der angebotenen Beratungsdienste, der Gebührenordnung des Beraters, disziplinarischen Informationen (wie in Teil 1), etwaigen Interessenkonflikten (z externe Geschäftsinteressen, die ihre Urteile beeinflussen oder Insiderinformationen liefern könnten).

Teil 2 sollte auch den Managementhintergrund beinhalten – ihre Bildungsgeschichte und Geschäftserfahrungen. Diese Lebensläufe sollten sich auch auf wichtiges Beratungspersonal erstrecken. Abschnitt 2 ist das wichtigste primäre Offenlegungsdokument, das Anlageberater ihren Kunden anbieten. Broschüren sind nach der Einreichung immer öffentlich zugänglich.

Das Formular ADV Teil 2 muss auch einen Anhang enthalten, der Informationen zu Schlüsselmitarbeitern enthält, die Kunden direkt Anlageberatung leisten.

Jährliche Aktualisierungen des Formulars ADV

Alle Anlageberater müssen jährliche Aktualisierungen ihrer Broschüre einreichen (z. B. alle wesentlichen Änderungen innerhalb der Firma und von entscheidender Bedeutung für ihr Geschäft).

Zugriff auf das Formular ADV

Um eine Kopie des Formulars ADV anzufordern, wenden Sie sich an die SEC-Niederlassung in Ihrer Nähe. Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV prüfen, da es einen transparenten Nachweis über die Vermögensmischung innerhalb der Firma und den beruflichen Hintergrund der Schlüsselpersonen liefert.

Höhepunkte

• Die SEC verlangt, dass das Formular ADV von einem professionellen Anlageberater eingereicht wird.

• Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV prüfen, da es einen transparenten Nachweis über die Zusammensetzung der Vermögenswerte innerhalb der Firma sowie den beruflichen Hintergrund des Schlüsselpersonals liefert.

• Das Formular ADV dient als Registrierungsdokument, das bei der SEC und den staatlichen Wertpapierbehörden eingereicht werden muss.