SEC Formu ADV'ye Genel Bakış
SEC Formu ADV Nedir?
yatırım danışmanı tarafından,. yatırım tarzını, yönetim altındaki varlıkları (AUM) ve bir danışmanlık firmasının kilit görevlilerini belirten, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) sunulması gereken bir gerekliliktir . Form ADV, yıllık olarak güncellenmeli ve 25 milyon doları aşan şirketler için halka açık kayıt olarak sunulmalıdır.
Danışmana karşı geçmişte disiplin cezası uygulanmışsa, bu ADV Formunun ilk bölümünde belirtilmelidir. İkinci bölüm, AUM,. yatırım stratejisi, ücret düzenlemeleri ve firmanın hizmet teklifleri ile ilgilidir.
SEC Form ADV'yi Anlama
SEC Form ADV'sini Kimler Dosyalayabilir?
Resmi olarak Yatırım Danışmanı Kaydı ve Muaf Raporlama Danışmanı Tarafından Rapor için Tek Tip Başvuru olarak adlandırılan Form ADV, SEC'e ve devlet menkul kıymetler makamlarına sunulması gereken bir kayıt belgesi görevi görür.
Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Birliği (NASAA), belgede yapılan değişiklikleri inceler ve onaylar ve Mali Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından desteklenir.
Çoğu danışman, pazarlama sürecinin başlarında herhangi bir potansiyel müşteriye güncel bir Form ADV sunacaktır; aslında, yatırımcılar, talep üzerine formu serbestçe sunmayan bir danışmana karşı derhal dikkatli olmalıdır.
Bir yatırım danışmanının potansiyel ve mevcut müşterileri, firma içindeki varlık karışımının ve ayrıca kilit personelin profesyonel geçmişinin şeffaf kanıtını sağladığından, dosyadaki Form ADV'yi her zaman gözden geçirmelidir.
ADV Formu Nasıl Dosyalanır
Form ADV'nin ilk bölümü, boşluk doldurma şeklinde düzenlenmiştir (genellikle danışmanın derlemesi daha kolaydır) ve danışmanın işi, mülkiyet yapısı ve dökümü ile herhangi bir bağlantı ile ilgili ayrıntıları içerir; ilgili tüm iş uygulamaları; mevcut ve bazen geçmiş müşteriler; ve anahtarı ve diğer çalışanları hakkında ayrıntılar.
Son olarak, her zaman danışmanlık firması ve/veya çalışanlarını içeren disiplin olaylarını içerecektir. SEC, kayıtları işleme koymak için formun bu bölümündeki bilgileri gözden geçirir ve düzenleyici ve inceleme programlarını yönetir.
ADV'nin ikinci bölümü, yatırım danışmanı tarafından hazırlanan daha uzun bir anlatımdır. Bu, sade bir İngilizce ile yazılmalı ve sunulan belirli danışmanlık hizmetleri türleri, danışmanın ücret tarifesi, disiplin bilgileri (Bölüm 1'de olduğu gibi), herhangi bir çıkar çatışması (örneğin, firmanın herhangi bir yöneticisinin kararlarını etkileyebilecek veya içeriden bilgi sağlayabilecek dış ticari çıkarlar).
Bölüm 2 ayrıca yönetim geçmişini, eğitim geçmişlerini ve iş deneyimlerini de içermelidir. Bu biyografiler, kilit danışma personeline de uzanmalıdır. Bölüm 2, yatırım danışmanlarının müşterilerine sunduğu en önemli birincil açıklama belgesidir. Broşürler, dosyalandıktan sonra her zaman halka açıktır.
Form ADV Part 2, müşterilere doğrudan yatırım tavsiyesi sağlayan kilit çalışanlar hakkında ayrıntılı bilgi veren bir ek de içermelidir.
Form ADV için Yıllık Güncellemeler
Tüm yatırım danışmanlarının broşürlerine yıllık güncellemeleri göndermeleri gerekmektedir (örneğin, firma içindeki ve işleri için kritik olan tüm önemli değişiklikler).
Form ADV'ye Erişme
Form ADV'nin bir kopyasını talep etmek için size en yakın SEC şubesi ile iletişime geçin. Bir yatırım danışmanının potansiyel ve mevcut müşterileri, firma içindeki varlık karışımına ve kilit personelin profesyonel geçmişlerine ilişkin şeffaf bir kanıt sağladığından, dosyadaki Form ADV'yi her zaman gözden geçirmelidir .
##Öne çıkanlar
SEC, Form ADV'nin profesyonel bir yatırım danışmanı tarafından sunulmasını gerektirir.
Bir yatırım danışmanının potansiyel ve mevcut müşterileri, firma içindeki varlık karışımının ve ayrıca kilit personelin profesyonel geçmişinin şeffaf kanıtını sağladığından, dosyadaki ADV Formunu her zaman gözden geçirmelidir.
Form ADV, SEC'e ve devlet menkul kıymetler makamlarına sunulması gereken bir kayıt belgesi işlevi görür.
