シリーズ7

シリーズ7試験は、商品と先物を除くすべての種類の証券商品を販売することを所有者に許可します。正式には一般証券代表資格試験として知られているシリーズ7試験とそのライセンスは、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されています。

米国の株式仲買人は、取引許可を取得するためにシリーズ7試験に合格する必要があります。シリーズ7の試験は、投資リスク、課税、株式、および債務証書に焦点を当てています。パッケージ化された証券、オプション、リタイアメントプラン、および将来の証券業界の専門家のためのクライアントとのやり取り。この入門レベルの試験では、業界で働くための基本的な概念を含む基本的な証券業界情報に関する候補者の知識を評価します。

シリーズ7ライセンスの目的は、登録された代表者または株式仲買人が証券業界で働くための能力のレベルを設定することです。シリーズ7ライセンスは、エントリーレベルのブローカーにとって不可欠な要件です。ライセンス試験は、証券規制だけでなく、幅広い金銭的条件とトピックを対象としています。

シリーズ7試験に合格した候補者は、株式、投資信託、オプション、地方債、変動契約など、多くの証券を取引できます。シリーズ7ライセンスは、不動産または生命保険商品の販売には適用されません。シリーズ7ライセンスの取得に加えて、多くの州では、登録された代表者がシリーズ63試験に合格することを要求しています。これは、Uniform Securities Agent StateLawExamとも呼ばれます。

##シリーズ7の要件

2018年10月1日以降、シリーズ7の候補者は、一般証券登録を取得するために、証券業界エッセンシャル（SIE）試験とシリーズ7試験に合格する必要があります。 FINRAによると、SIEは入門レベルの試験であり、「製品の種類とそのリスクなど、業界で働くための基本的な概念を含む基本的な証券業界情報に関する候補者の知識を評価します。証券業界市場の構造、規制機関とその機能、および禁止されている慣行。」 SIEの詳細が必要な場合は、FINRAのSIE試験コンテンツの概要に詳細が記載されています。

シリーズ7試験の受験を希望する候補者は、FINRAメンバーファームまたはその他の該当する自主規制機関（SRO）メンバーファームのスポンサーである必要があります。会員企業は、免許試験に登録する候補者のために、フォームU4（証券業界登録または転送フォームの統一申請書）を提出する必要があります。非FINRAメンバーは、試験に登録するためにTest Enrollment Services System（TESS）を使用する必要があります。 FINRAは、証券会社と登録ブローカーの活動を管理し、証券商品を販売するすべての人が資格を持ち、テストされることを保証します。

シリーズ7試験の受験を希望する候補者は、FINRAメンバーファームまたはその他の該当する自主規制機関（SRO）メンバーファームのスポンサーである必要があります。

##シリーズ7試験の構造

シリーズ7は次のように構成されています。

1.ブローカーのためのビジネスを求める-顧客と潜在的な顧客からのディーラー：9つの質問

1.顧客の財務プロファイルと投資目的を取得して評価した後に口座を開設する：11の質問

1.投資に関する情報を顧客に提供し、適切な推奨を行い、資産を譲渡し、適切な記録を維持します：91の質問

1.顧客の購入および販売の指示と契約を取得して確認します。トランザクションの処理、完了、確認：14の質問

シリーズ7の試験には、125の多肢選択問題があり、225分続き、費用は300ドルです。合格点は72％です。

2018年10月1日より前は、シリーズ7の試験には5つの主要な職務をカバーする250の質問が含まれていました。試験期間は6時間で、前提条件はなく、費用は305ドルでした。合格するには72％のスコアが必要でした。

FINRAは、試験の完了を証明する物理的な証明書を候補者に提供しません。完了の証明を表示したい現在または将来の雇用主は、FINRAの中央登録保管庫（CRD）を介してこの情報にアクセスする必要があります。

、候補者がブローカー活動を監督および管理することを許可するシリーズ24など、他の多くの証券ライセンスの前提条件です。

##ハイライト

-シリーズ7ライセンスの目的は、証券業界の登録代表者の能力レベルを確立することです。

-シリーズ7の試験では、投資リスク、課税、株式および債務証券、パッケージ証券、オプション、およびリタイアメントプランに関するトピックが取り上げられています。

-シリーズ7は、商品と先物を除くすべての種類の証券商品を販売する権利を保有者に与える試験とライセンスです。