シリーズ24

##シリーズ24とは何ですか？

ブローカーディーラーでの支店活動を監督および管理する資格を保有者に与える試験およびライセンスです。これは、一般証券プリンシパル資格試験としても知られており、エントリーレベルの証券プリンシパルになることを目指す候補者の知識と能力をテストするために設計されました。試験に合格した後に許可される監督活動には、取引およびマーケットメイク活動、引受、および広告に関する規制順守が含まれます。

##シリーズ24の仕組み

Series 24試験は、 Financial Industry Regulatory Authority （FINRA）によって管理され、企業証券、不動産投資信託（REIT）、取引、顧客アカウント、規制ガイドラインなどのトピックをカバーしています。プリンシパル登録の資格を得るには、候補者はシリーズ24試験、証券業界の必需品（SIE）試験、および次の5つの代表レベルの資格試験のいずれかに合格する必要があります：シリーズ7、57、79、82、または86/87。候補者は、シリーズ24およびシリーズ16の試験に合格することもできますが、SIEに合格することはできず、研究プリンシパル登録の資格を得ることができます。

##シリーズ24試験

試験には、スコアが付けられた150の質問とスコアが付けられていない10の質問が含まれ、スコアが付けられていない質問は試験全体にランダムに分散されます。合格するには、候補者は150の採点された質問のうち少なくとも105の質問に正しく答える必要があります。これは70％のスコアに相当します。テスト管理者は、電子計算機とドライイレースボードおよびマーカーを提供します。他の計算機、参考資料、または学習資料は、試験室に持ち込むことはできません。

候補者は、試験を完了するために最大3時間45分かかります。 FINRAメンバーファームまたはその他の該当するファームは、フォームU4を提出し、120ドルの受験料を支払うことにより、受験候補者を登録できます。

##特別な考慮事項

シリーズ24のコンテンツは、一般的な証券プリンシパルがブローカーディーラーのために定期的に業務に従事する5つの主要な職務にグループ化されています。これらの職務には次のものが含まれます。

-ブローカーの登録の監督-ディーラーおよび人事管理活動（9つの質問）：これには、規制要件と免除、さまざまな登録の違い、関係者の雇用と登録、および登録の維持が含まれます。

-一般的なブローカーディーラー活動の監督（45の質問）：これには、会社の方針の策定、実施、更新が含まれます。書面による監督手順;とコントロール。また、関係者の行動の監督も含まれます。懲戒処分;補償の監督;製品およびサービスの開発、評価、および提供。

-小売および機関投資家関連の活動の監督（32の質問）：これには、新規口座の開設および既存の口座の維持の監督、ならびにスピーチエンゲージメントおよびその他のパブリックコミュニケーションの監視が含まれます。さらに、適切な開示のための取引、推奨事項、およびアカウント活動のレビューが含まれます。

-取引およびマーケットメイク活動の監督（32の質問）：これには、注文入力、ルーティング、および実行の監督、ならびに取引の適切な予約および決済、およびコンプライアンスのための実行のレビューが含まれます。

-投資銀行業務および調査の監督（32の質問）：これには、投資銀行業務および調査に関連するポリシー、手順、および管理の開発と維持が含まれます。また、投資家の開示、売り込み帳、およびマーケティング資料のレビューと承認も必要です。

##結論

シリーズ24試験は難しい試験であり、受験者が試験を受ける前にかなりの前提条件が必要です。候補者は、FINRAメンバーまたはその他の該当する自主規制機関によって後援される必要があります。試験を行うことを決定した人は、広告、マーケットメイク、取引、および引受のコンプライアンスを規制するためにそうします。

##ハイライト

--FINRAは、シリーズ7やシリーズ79などの複数の投資試験であるシリーズ24を取得するための前提条件について詳しく説明しています。

-一般的なブローカーディーラーの活動を監督することは、質問の量が最も多いテストのセクションです。

-非常に難しい試験です。

-シリーズ24試験は、支部の活動を管理する資格を得るために受験されます。

-シリーズ24試験には、150の採点された質問が含まれています。

＃＃よくある質問

###シリーズ24の合格率とは何ですか？

シリーズ24の合格率は公開されていません。ただし、試験に参加する多くの人は、前提条件の試験と比較して非常に難しいと考えています。これが、学習準備コースとFINRA自体が集中試験の準備に長期間を推奨する理由です。

###シリーズ24試験はどれくらい難しいですか？

シリーズ24は非常に難しい試験です。公式の合格率や数値はありませんが、すばやく検索すると、受験した人のフォーラムが表示されます。一般的なコンセンサスは、これは最も難しい財務試験の1つであり、勉強に真剣に取り組み、必要な70％合格点を達成するために必要な知識。

###シリーズ24がある場合、シリーズ79が必要ですか？

はい、シリーズ79試験は、シリーズ24試験に合格する前に受験する必要がある前提条件の1つです。また、SIEとシリーズ7、SIEとシリーズ57、SIEとシリーズ82、SIEとシリーズ86と87を入手することもできます。また、SIEと補足を放棄して、シリーズ16に座ることもできます。スタンドアロンの前提条件として。シリーズ79とSIEしかない場合、取得できる元本登録は投資銀行元本（BP）になります。

###シリーズ24試験で追加の時間を取得するための要件は何ですか？

FINRAのWebサイトには、シリーズ24試験の追加時間に関する情報はありません。ただし、受験者がすべての質問に答えて、見逃した質問や予約した質問に戻るための十分な時間を確保できるように設計および構成されています。