증권선물위원회(SFC)

증권선물위원회란?

선물 시장 규제를 담당하는 비정부 법정 기관 입니다. SFC는 증권선물위원회 조례(SFCO)에 의해 설립되었습니다. 위원회는 독립적이며 홍콩 특별 행정구 정부의 권한 하에 있지 않습니다. 라이선스 비용과 거래 부담금으로 자금을 조달합니다.

증권선물위원회(SFC) 이해하기

SFC는 홍콩의 증권 및 선물 시장에 적용되는 법률을 관리하고 이러한 시장의 발전을 촉진합니다. SFC의 법적 목표는 증권 및 선물 시장의 공정성, 효율성, 경쟁력 및 투명성을 유지 및 증진하는 것입니다. 투자 및 기업 금융 정책에 대한 대중의 이해 증진 규제를 시행하여 투자자를 보호합니다. 범죄와 위법 행위를 줄이고 홍콩의 재정 안정에 대한 위험을 줄입니다.

SFC의 역사

홍콩의 시장은 1974년까지 규제가 없었습니다. 1973년 주식 시장 붕괴 이후, 주식 및 상품 거래 산업을 감독하는 새로운 시스템을 도입하는 법안이 있었습니다. 1987년 추가 주식 시장 붕괴로 6명으로 구성된 증권 검토 위원회가 구성되었습니다. 1988년 5월 위원회는 하나의 독립적인 법정 기구가 시장을 규제할 것을 권고했으며 1989년 5월 홍콩 시장을 위한 새로운 규제 프레임워크를 만든 증권 선물 위원회 조례(SFCO)가 제정되었습니다.

년 외환위기 이후 추가적인 규제가 촉발되었고, 1989년 5월 증권선물위원회 조례(SFCO) 제정에 따라 SFC가 설립되었습니다. 2003년 4월까지 SFCO 및 기타 9개 증권 및 선물 관련 조례는 증권 및 선물 조례(SFO)로 통합되었습니다.

SFC가 설립된 이후 홍콩 시장에 상장된 기업의 수는 1989년 290개에서 1,700개 이상으로 증가했으며 라이선스 수는 약 1,900개에서 거의 39,000개로 증가했습니다.

SFC 조직 및 운영

홍콩 SFC의 운영 단위에는 기업 금융, 정책, 중국 및 투자 상품, 집행, 시장 감독, 라이선스 및 중개자 감독이 포함됩니다. SFC의 각 운영 단위는 법률 서비스 부서와 기업 업무 부서에서 지원합니다. SFC는 라이선스가 있는 기업 및 개인을 규제합니다. 위원회에 따르면 그 활동에는 다음이 포함됩니다.

1. 시장 규정의 설정 및 시행 및 위반 또는 부정 행위에 대한 조사

2. 삼성정밀화학의 규제책임에 해당하는 시장참가자에 대한 라이선스 및 감독

3. 거래소, 교환소, 주권 등록기관 및 대체 거래 플랫폼과 같은 시장 운영자 관리

4. 투자자에게 투자상품 승인 및 관련 문서 제공

5. 공개 기업의 인수 및 합병과 홍콩 증권 거래소의 상장 문제 규제 감독

6. 국내외 규제당국 지원 그리고

7. 위험, 권리 및 책임을 포함한 시장에 대한 투자자 교육.