证券及期货事务监察委员会 (SFC)

什么是证券及期货事务监察委员会？

证券及期货事务监察委员会（证监会）是负责监管香港证券及期货市场的非政府法定机构。证监会根据《证券及期货事务监察委员会条例》（SFCO）成立。该委员会是独立的，不受香港特别行政区政府的管辖。它的资金来自许可费和交易税。

了解证券及期货事务监察委员会 (SFC)

证监会执行监管香港证券及期货市场的法律，并促进这些市场的发展。证监会的法定目标是维持和促进证券及期货市场的公平、效率、竞争力和透明度；促进公众对投资和企业融资政策的理解；通过执行法规保护投资者；减少犯罪和不当行为，降低对香港金融稳定的风险。

证监会的历史

香港的市场直到 1974 年才受到监管。在 1973 年股市崩盘之后，立法引入了一个新的制度来监督股票和商品交易行业。 1987 年又一次股市崩盘促使六人组成的证券审查委员会成立。 1988 年 5 月，委员会建议由单一、独立的法定机构监管市场，并于 1989 年 5 月颁布《证券及期货事务监察委员会条例》（SFCO），为香港市场建立了新的监管框架。

的亚洲金融危机促使制定了额外的法规，并于 1989 年 5 月在颁布《证券及期货事务监察委员会条例》（SFCO）后成立了证监会。到 2003 年 4 月，《证券及期货条例》及其他九项与证券及期货有关的条例并入《证券及期货条例》（SFO）。

自证监会成立以来，香港市场的上市公司数目已由 1989 年的 290 家增至 1,700 多家，而持牌人则由约 1,900 家增至近 39,000 家。

证监会组织和运作

香港证监会的营运单位包括企业融资、政策、中国及投资产品、执法、市场监管、牌照及中介监管。证监会的每个营运单位均由法律服务部及企业事务部提供支持。证监会监管持牌法团和个人。据该委员会称，其活动包括：

制定和执行市场法规，调查违规或不当行为；
对属于证监会监管职责的市场参与者进行许可和监管；

1、管理交易所、清算所、股份登记机构、另类交易平台等市场经营者；

授权投资产品并向投资者提供相关文件；
监督公众公司的收购兼并和香港联合交易所有限公司对上市事宜的监管；

1、协助当地和境外监管部门；和

对投资者进行市场教育，包括他们的风险、权利和责任。