Akta Bursa Sekuriti 1934

Apakah Akta Bursa Sekuriti 1934?

Akta Bursa Sekuriti 1934 (SEA) telah diwujudkan untuk mengawal urus niaga sekuriti di pasaran sekunder,. selepas terbitan, memastikan ketelusan dan ketepatan kewangan yang lebih tinggi serta mengurangkan penipuan atau manipulasi.

SEA membenarkan pembentukan Securiti es and Exchange Commission (SEC),. cabang kawal selia SEA. SEC mempunyai kuasa untuk mengawasi sekuriti—saham, bon, dan sekuriti di kaunter —serta pasaran dan tingkah laku profesional kewangan, termasuk broker, peniaga dan penasihat pelaburan. Ia juga memantau laporan kewangan yang perlu didedahkan oleh syarikat dagangan awam .

Memahami Akta Bursa Sekuriti 1934

Semua syarikat yang disenaraikan di bursa saham mesti mengikut keperluan yang digariskan dalam Akta Bursa Sekuriti 1934. Keperluan utama termasuk pendaftaran mana-mana sekuriti yang disenaraikan di bursa saham, pendedahan, permintaan proksi,. dan keperluan margin dan audit. Tujuan keperluan ini adalah untuk memastikan persekitaran yang adil dan keyakinan pelabur.

SEC boleh memilih untuk memfailkan kes di mahkamah persekutuan atau menyelesaikan perkara itu di luar perbicaraan.

SEA 1934 memberikan SEC kuasa luas untuk mengawal selia semua aspek industri sekuriti. Ia diketuai oleh lima pesuruhjaya, yang dilantik oleh presiden, dan mempunyai lima bahagian: Bahagian Kewangan Perbadanan, Bahagian Perdagangan dan Pasaran, Bahagian Pengurusan Pelaburan, Bahagian Penguatkuasaan dan Bahagian Analisis Ekonomi dan Risiko.

SEC mempunyai kuasa dan tanggungjawab untuk mengetuai penyiasatan ke atas potensi pelanggaran SEA, seperti perdagangan dalaman,. menjual saham tidak berdaftar, mencuri dana pelanggan, memanipulasi harga pasaran,. mendedahkan maklumat kewangan palsu dan melanggar integriti broker-pelanggan.

Selain itu, SEC menguatkuasakan pelaporan korporat oleh semua syarikat yang mempunyai lebih daripada $10 juta aset dan sahamnya dipegang oleh lebih daripada 500 pemilik.

Sejarah Akta Bursa Sekuriti 1934

SEA 1934 telah digubal oleh pentadbiran Franklin D. Roosevelt sebagai tindak balas kepada kepercayaan yang dipegang secara meluas bahawa amalan kewangan yang tidak bertanggungjawab adalah salah satu punca utama kejatuhan pasaran saham 1929. SEA 1934 mengikut Akta Sekuriti 1933,. yang memerlukan syarikat untuk membuat maklumat kewangan tertentu kepada umum, termasuk penjualan dan pengedaran saham.

Langkah kawal selia lain yang dikemukakan oleh pentadbiran Roosevelt termasuk Akta Syarikat Pegangan Utiliti Awam 1935, Akta Inden Amanah 1934, Akta Penasihat Pelaburan 1940 dan Akta Syarikat Pelaburan 1940. Kesemuanya berlaku berikutan persekitaran kewangan di mana perdagangan sekuriti tertakluk kepada sedikit peraturan, dan kepentingan mengawal syarikat dikumpulkan oleh pelabur yang agak sedikit tanpa pengetahuan umum.

Sorotan

• Semua syarikat yang disenaraikan di bursa saham mesti mengikut keperluan yang digariskan dalam SEA 1934.

• Akta Bursa Sekuriti 1934 telah digubal untuk mengawal urus niaga sekuriti di pasaran sekunder.

• Tujuan keperluan Akta Bursa Sekuriti 1934 adalah untuk memastikan persekitaran yang adil dan keyakinan pelabur.