Investor's wiki

Активы под управлением (AUA)

Активы под управлением (AUA)

Что такое активы под управлением (AUA)?

Активы под управлением (AUA) — это мера совокупных активов, в отношении которых финансовое учреждение предоставляет административные услуги и взимает за это плату. Активы,. находящиеся под управлением, находятся в бенефициарной собственности и управляются клиентами, которые заключают договор со сторонним поставщиком услуг администрирования. AUA отличается от активов под управлением (AUM) тем, что поставщик услуг не может по своему усмотрению принимать решения о распределении активов. Услуги, предлагаемые поставщиками услуг по управлению активами, включают бухгалтерский учет фондов, налоговую отчетность, торговую отчетность и хранение. В число поставщиков услуг по управлению активами входят некоторые из крупнейших в мире банков и финансовых учреждений.

Понимание активов под управлением (AUA)

Активы, находящиеся под управлением, также могут отражаться вместе с активами, находящимися под стражей. Эти предложения сосредоточены на административных и операционных аспектах потребностей инвестиционного фонда. Поставщики административных услуг предоставляют все административные услуги инвестиционной компании или их часть. Как институциональные, так и розничные фонды требуют обширной поддержки для администрирования.

Разница между AUA и AUM

Активы под управлением отличаются от AUM. AUM относится к активам, которыми активно управляют управляющие фондами и управляющие портфелями с фидуциарной ответственностью и полномочиями принимать инвестиционные решения от имени инвесторов.

Для AUA поставщик услуг не имеет права принимать решения о распределении активов, но он взимает плату в виде процента от активов. AUM — это мера, используемая инвестиционным консультантом, показывающая, сколько активов они имеют по своему усмотрению. Большинство финансовых учреждений и компаний имеют больший AUA, чем AUM.

Поставщики активов под управлением (AUA)

В число поставщиков услуг по управлению активами входят некоторые из крупнейших в мире банков и финансовых учреждений. R&M Consultants и Global Investor ежегодно проводят обзор отрасли, чтобы составить отчет о лучших компаниях и услугах.

Лучшие услуги по категориям включали следующее:

  1. Расчет и хранение

  2. Обслуживание клиентов и управление взаимоотношениями

  3. Отчетность клиента

  4. Ежемесячные бухгалтерские и оценочные отчеты

  5. Качество обслуживания

  6. Корпоративные действия

  7. Технология, ориентированная на клиента

  8. Налоговые возмещения

  9. Сеть

  10. Голосование по доверенности

  11. Вспомогательный

  12. Программа кредитования ценными бумагами

Согласно опросу, проведенному компанией eVestment, наиболее активными управляющими фондами прямых и долговых обязательств за 2018 год (последние данные), ранжированными по активам под управлением и количеству фондов, были следующие лица:

  1. Технологии SS&C

  2. Стейт-стрит

  3. СЭИ

  4. Услуги фонда II поколения

  5. Услуги фонда Citco

В 2020 году SS&C Technologies сообщила об альтернативных активах под управлением на 31 декабря 2018 года на сумму 1,69 триллиона долларов. У State Street Alternative Investment Solutions было 1,2 триллиона долларов. В январе 2019 года группа компаний Citco («Citco») объявила, что ее глобальная AUA достигла 1 триллиона долларов.

По данным eVestment, на 31 декабря 2018 г. альтернативные активы под управлением составили 10 трлн долл. США, что на 18,8% больше, чем в 2018 г. Альтернативные инвестиции включают в себя частный или венчурный капитал, хедж-фонды, управляемые фьючерсы, предметы искусства и антиквариат, товары, деривативы. , и недвижимость.

Особенности

  • Административные услуги включают бухгалтерский учет, налоговую отчетность, торговую отчетность и хранение.

  • Активы под управлением (AUA) – это совокупные активы, в отношении которых финансовое учреждение предоставляет административные услуги.

  • Активы принадлежат и управляются клиентом, в то время как третья сторона является поставщиком услуг администрирования, как правило, крупным банком или финансовой компанией.