Yönetim Altındaki Varlıklar (AUA)

Yönetim Altındaki Varlıklar (AUA) Nedir?

finansal kuruluşun idari hizmetler sağladığı ve bunun için bir ücret talep ettiği toplam varlıkların bir ölçüsüdür . Yönetim altındaki varlıklar,. bir üçüncü taraf yönetim sağlayıcısıyla sözleşme yapan müşteriler tarafından intifa hakkı sahibidir ve bunlar tarafından yönetilir. AUA, yönetim altındaki varlıklardan (AUM) farklıdır, çünkü hizmet sağlayıcının varlık tahsisi kararları üzerinde takdir yetkisi yoktur. Varlık yönetimi sağlayıcıları tarafından sunulan hizmetler arasında fon muhasebesi, vergi raporlaması, ticari raporlama ve saklama yer alır. Varlık yönetimi hizmet sağlayıcıları, dünyanın en büyük bankalarından ve finans kurumlarından bazılarını içerir.

Yönetim Altındaki Varlıkları Anlama (AUA)

Yönetim altındaki varlıklar, saklama altındaki varlıklarla birlikte de raporlanabilir. Bu teklifler, bir yatırım fonunun ihtiyaçlarının idari ve operasyonel yönlerine odaklanır. İdari hizmet sağlayıcılar, bir yatırım şirketinin idari hizmetlerinin tamamını veya bir kısmını yerine getirir. Hem kurumsal hem de perakende fonlar, yönetim için kapsamlı desteğe ihtiyaç duyar.

AUA ve AUM Arasındaki Fark

Yönetim altındaki varlıklar AUM'den farklıdır. AUM , yatırımcılar adına yatırım kararları verme yetkisine ve güven sorumluluğuna sahip fon yöneticileri ve portföy yöneticileri tarafından aktif olarak yönetilen varlıkları ifade eder .

AUA için, hizmet sağlayıcının varlık tahsis kararları üzerinde takdir yetkisi yoktur, ancak varlıkların yüzdesi olarak bir ücret alırlar. AUM, bir yatırım danışmanı tarafından, sahip oldukları varlıkların ne kadarı üzerinde isteğe bağlı kontrole sahip olduklarını gösteren bir ölçüdür. Finansal kurumlar ve şirketler için çoğu, AUM'den daha büyük bir AUA'ya sahiptir.

Yönetim Altındaki Varlıklar (AUA) Sağlayıcıları

Varlık yönetimi hizmet sağlayıcıları, dünyanın en büyük bankalarından ve finans kurumlarından bazılarını içerir. R&M Danışmanları ve Global Investor, en iyi şirketler ve hizmetler hakkında rapor vermek için sektörü yıllık olarak araştırır.

Kategoriye göre bildirilen en iyi hizmetler şunları içeriyordu:

1. Yerleşim ve saklama

2. Müşteri hizmetleri ve ilişki yönetimi

1.Müşteri raporlaması

1. Aylık muhasebe ve değerleme raporları

2. Hizmet kalitesi

1.Kurumsal eylemler

1. Müşteriye dönük teknoloji

2. Vergi iadeleri

3. Ağ

4. Vekil oylama

5. Yardımcı

6. Menkul kıymet ödünç verme programı

eVestment tarafından yapılan bir araştırmaya göre, 2018 yılında en aktif özel sermaye ve borç fonu yöneticileri (en son veriler), yönetim altındaki varlıklara ve fon sayısına göre sıralandı:

1.SS&C Teknolojileri

1 Eyalet Caddesi

1.SEI

1. Gen II Fon Hizmetleri

2. Citco Fon Hizmetleri

2020'de SS&C Technologies, Aralık ayı itibarıyla yönetim altındaki alternatif varlıklarda 1,69 trilyon dolar rapor etti. 31. 2018. State Street Alternatif Yatırım Çözümleri 1,2 trilyon dolara ulaştı. Ocak 2019'da Citco Şirketler Grubu (“Citco”) küresel AUA'sının 1 trilyon dolara ulaştığını duyurdu.

eVestment'a göre, Aralık ayı itibariyle yönetim altındaki alternatif varlıklar. 31 Ocak 2018, 201'den %18,8 artarak 10 trilyon $'a ulaştı. Alternatif yatırımlar arasında özel sermaye veya risk sermayesi, riskten korunma fonları, yönetilen vadeli işlemler, sanat ve antikalar, emtialar, türev sözleşmeleri ve gayrimenkul yer alıyor.

##Öne çıkanlar

• İdari hizmetler arasında muhasebe, vergi raporlaması, ticari raporlama ve saklama yer alır.

• Yönetim altındaki varlıklar (AUA), bir finansal kuruluşun idari hizmetler sağladığı varlıkların toplamıdır.

• Varlıklar müşteriye aittir ve müşteri tarafından yönetilirken, bir üçüncü taraf yönetim sağlayıcıdır, genellikle büyük bir banka veya finans şirketidir.