SEC 表格 F-7

什么是 SEC 表格 F-7？

SEC 表格 F-7 是向美国证券交易委员会(SEC) 提交的文件。向美国投资者提供权利的公开交易的加拿大外国私人发行人需要该表格。 SEC 要求，如果发行人使用 SEC F-7 表格进行注册，则授予美国股东的权利不得低于给予外国股东的条款。此表格是加拿大证券监管要求的相关加拿大发售文件的汇总表格。

了解 SEC 表格 F-7

SEC 表格 F-7 也称为某些加拿大发行人的证券登记声明，该证券在行使1933 年证券法授予现有证券持有人的权利时以现金形式提供。如果加拿大实体：

根据加拿大或加拿大任何省或地区的法律成立或组织
是外国私人发行人
在提交表格之前的 12 个日历月内，其某类证券在蒙特利尔证券交易所、多伦多证券交易所或温哥华证券交易所高级董事会上市

此外，该实体必须在过去 36 个日历月内遵守加拿大任何证券委员会或同等监管机构的持续披露要求，并遵守此类上市所产生的义务。该实体必须按照不逊于授予同一类别证券的任何其他持有人的条款和条件，向身为美国持有人的证券持有人授予权利。根据美国证券交易委员会的指导方针，该实体目前必须遵守此类上市和报告所产生的义务

加拿大的修正案不需要改变

2015 年 12 月，加拿大证券管理机构(CSA)，相当于加拿大 SEC 的职能部门，对供股的备案要求进行了某些修订。修订的目的是减轻那些希望通过为投资者提供保护自己免受股权稀释的机会来筹集新资金的公司的监管负担。

重要的是，美国证券交易委员会不反对这些修正案，因为美国投资者可以成为加拿大公司投资资本的重要来源。事实上，2017 年 2 月，SEC 确实发布了不采取行动的信函，确认其继续同意使用 F-7 表格，基本条件是“发行人需要确保注册声明和招股说明书满足美国证券法下的反欺诈和责任条款。”

＃＃强调

SEC 表格 F-7 是向美国证券交易委员会 (SEC) 提交的文件。
美国投资者是加拿大投资者的重要资金来源。
向美国投资者提供配股的公开交易的加拿大外国私人发行人需要 SEC 表格 F-7。
如果发行人使用美国证券交易委员会 F-7 表格注册，授予美国股东的权利条款不得低于授予外国股东的权利条款。