SEC 表格 NSAR-A

SEC 表格 NSAR-A 是什么？

证券交易委员会(SEC)提交的半年度文件，用于在投资管理公司财年(FY)的前六个月结束时登记其财务信息，作为其 N- SAR 表格归档要求。该表格于 2018 年被淘汰，取而代之的是 N-CEN 表格。

N-SAR专门针对已注册的投资管理公司，要求它们在公司的年度或半年度股东报告中披露财务信息，例如股票销售和投资组合周转率。

SEC 表格 NSAR-A 及其所有相关文件均受1940 年《投资公司法》第 30 条和 1934 年《证券交易法》第 13 和 15(d) 条的保护，这两项均要求投资公司和信托提交半美国证券交易委员会的年度和年度报告。

除了财务信息外，该表格还提供了有关投资管理公司的领导层、顾问、承销商和附属机构的一些详细信息。该表格旨在通过提供基本信息来保护投资者，以便他们可以选择他们信任的公司进行投资。

尽管美国证券交易委员会在 2019 年 6 月 1 日之前接受了 N-SAR 表格以及对之前提交的 N-SAR 表格的修订，但投资公司不再需要提交 N-SAR 表格及其相关文件。

SEC 表格 N-CEN 被引入以实现投资公司报告的现代化。尽管它包含 SEC 表格 NSAR-A 中存在的许多相同元素，但它也用更相关的条目替换或消除了旧表格中的过时条目。许多更改是为了反映当前的需求，包括有关证券借贷和交易所交易基金(ETF) 的信息。

另一个显着的变化是涵盖的时间段。 SEC 表格 N-CEN 应每年提交一次，而不是每六个月提交一次，并在基金财年结束后的 75 天内提交。

所有注册的投资公司都必须以可扩展标记语言 (XML) 格式提交新的 N-CEN 文件。然而，作为替代方案，美国证券交易委员会的电子文件收集、分析和检索(EDGAR)系统也提供了一种可以手动输入的基于网络的在线表格。

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