系列 62

什么是 62 系列考试？

系列 62 考试，也称为公司证券资格考试，是由金融业监管局 (FINRA) 管理的考试。在 FINRA 终止之前，通过 Series 62 考试是那些希望成为公司证券（例如股票和债券）专业交易员的要求。

62 系列考试的工作原理

Series 62 考试的目的是通过确保新专业人员达到所需的专业知识和能力标准来保护公众。具体来说，考试的重点是出售公司证券所涉及的角色和责任。尽管最著名的公司证券类型是股票和债券，但它们也可能包括其他证券类型，例如权证、资产支持证券 (ABS) 、封闭式基金和交易所交易基金 (ETF) 。

Series 62 是金融专业人士获得的最常见的认证之一。它的广泛范围使其适用于各种职位。考生通常会在参加Series 6 考试的同时参加 Series 62 考试，该考试允许成功的考生交易开放式共同基金、单位投资信托 (UIT)等证券和可变年金等保险产品。

今天，希望交易公司证券的专业人士必须参加替代考试，例如Series 7 考试。系列 7，正式称为一般证券代表资格考试，涵盖范围广泛的证券，包括上面讨论的公司证券类型。

62 系列考试的真实示例

在停产之前，Series 62 考试由 115 道选择题组成，时间超过 150 分钟。考生必须获得至少 70% 的分数才能通过考试，并且必须得到注册经纪交易商公司的赞助才能参加考试。

Series 62 考试分为四个部分。在第一部分和第二部分，它的问题集中在当今交易的各种类型的公司证券，以及这些证券交易的市场。本节讨论了资产支持证券、公司股票和债券、美国政府机构和机构发行的证券等。在第三和第四部分，问题集中在用于评估这些证券的方法，以及用于处理客户账户和确保遵守证券法规的最佳实践。

＃＃ 强调

• 此后，Series 62 已被其他 FINRA 监管的考试所取代，例如 Series 7。

• 对于那些希望交易公司证券的人来说，这是一个先决条件。

• Series 62 是金融专业人士的一项重要考试。