Serie 62
Hvad er Series 62-eksamenen?
Series 62-eksamenen, også kendt som Corporate Securities Qualification Examination, var en eksamen administreret af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Før dens opsigelse af FINRA, var beståelse af Series 62-eksamenen et krav for dem, der ønsker at blive professionelle forhandlere af virksomhedsværdipapirer, såsom aktier og obligationer.
Sådan fungerer Series 62-eksamenen
Formålet med Series 62-eksamenen var at beskytte offentligheden ved at sikre, at nye fagfolk lever op til en påkrævet standard for faglig viden og kompetence. Specifikt var eksamen fokuseret på de roller og ansvar, der er involveret i at sælge virksomhedsværdipapirer. Selvom de mest kendte typer virksomhedsværdipapirer er aktier og obligationer, kan de også omfatte andre værdipapirtyper såsom warrants,. asset-backed securities (ABS'er),. lukkede fonde og børshandlede fonde (ETF'er).
Series 62 var en af de mest almindelige certificeringer opnået af finansielle fagfolk. Dens brede rækkevidde gjorde den relevant for forskellige stillinger. Kandidater ville ofte tage Series 62 sammen med Series 6-eksamenen,. som giver succesfulde kandidater mulighed for at handle værdipapirer såsom åbne investeringsforeninger, investeringsforeninger (UIT'er) og forsikringsprodukter såsom variable livrenter.
I dag skal fagfolk, der ønsker at handle virksomhedsværdipapirer, tage alternative eksamener, såsom Series 7-eksamenen. Series 7, kendt formelt som General Securities Representative Qualification Examination, dækker en bred vifte af værdipapirer, herunder de typer af virksomhedsværdipapirer, der er diskuteret ovenfor.
Eksempel fra den virkelige verden på Series 62-eksamenen
Før dens afbrydelse bestod Series 62-eksamenen af 115 multiple choice-spørgsmål taget over 150 minutter. Kandidater skulle opnå en score på mindst 70% for at bestå, og skulle være sponsoreret af et registreret mægler-forhandlerfirma for at kunne skrive testen.
Series 62-eksamenen var struktureret i fire sektioner. I første og andet afsnit fokuserede dens spørgsmål på de forskellige typer virksomhedsværdipapirer, der handles i dag, sammen med de markeder, hvor disse værdipapirer handles. Dette afsnit omfattede diskussioner om værdipapirer med sikkerhed i aktiver, virksomhedsaktier og obligationer, værdipapirer udstedt af amerikanske statsinstitutioner og -agenturer og andre. I tredje og fjerde afsnit fokuserede spørgsmålene på de metoder, der anvendes til at evaluere disse værdipapirer, samt den bedste praksis, der anvendes til at håndtere kundekonti og sikre overholdelse af værdipapirreglerne.
##Højdepunkter
Series 62 er siden blevet erstattet af andre FINRA-regulerede eksamener, såsom Series 7.
Det er en forudsætning for dem, der ønsker at handle virksomhedsværdipapirer.
Serie 62 var en vigtig eksamen for finansprofessionelle.
