Seria 62

Co to jest egzamin z serii 62?

Egzamin Series 62, znany również jako Corporate Securities Qualification Examination, był egzaminem przeprowadzanym przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Przed jego zakończeniem przez FINRA zdanie egzaminu z serii 62 było wymogiem dla tych, którzy chcą zostać profesjonalnymi handlowcami korporacyjnymi papierami wartościowymi, takimi jak akcje i obligacje.

Jak działa egzamin z serii 62

Celem egzaminu z serii 62 była ochrona społeczeństwa poprzez zapewnienie, że nowi profesjonaliści spełniają wymagany standard wiedzy i kompetencji zawodowych. W szczególności egzamin koncentrował się na rolach i obowiązkach związanych ze sprzedażą korporacyjnych papierów wartościowych. Chociaż najbardziej znanymi rodzajami papierów wartościowych korporacyjnych są akcje i obligacje, mogą one również obejmować inne rodzaje papierów wartościowych, takie jak warranty,. papiery wartościowe zabezpieczone aktywami (ABS),. fundusze zamknięte i fundusze typu ETF (ang. exchange-traded funds).

Seria 62 była jednym z najczęstszych certyfikatów uzyskiwanych przez specjalistów finansowych. Jego szeroki zakres sprawił, że znalazł zastosowanie na różnych stanowiskach. Kandydaci często przystępowali do serii 62 razem z egzaminem z serii 6,. który pozwala kandydatom zwycięskim na handel papierami wartościowymi, takimi jak otwarte fundusze inwestycyjne, fundusze inwestycyjne (UIT) i produkty ubezpieczeniowe, takie jak renty zmienne.

Obecnie profesjonaliści, którzy chcą handlować papierami wartościowymi przedsiębiorstw, muszą przystąpić do alternatywnych egzaminów, takich jak egzamin z serii 7. Seria 7, formalnie znana jako Generalny Egzamin Kwalifikacyjny Przedstawiciela Papierów Wartościowych, obejmuje szeroki zakres papierów wartościowych, w tym rodzaje korporacyjnych papierów wartościowych omówione powyżej.

Prawdziwy przykład egzaminu z serii 62

Egzamin z serii 62 składał się ze 115 pytań wielokrotnego wyboru w ciągu 150 minut. Aby zdać egzamin, kandydaci musieli uzyskać wynik co najmniej 70%, a w celu napisania testu musieli być sponsorowani przez zarejestrowaną firmę brokersko-dealerską.

Egzamin z serii 62 został podzielony na cztery sekcje. W pierwszej i drugiej części jej pytania koncentrowały się na różnych rodzajach korporacyjnych papierów wartościowych będących obecnie w obrocie, wraz z rynkami, na których te papiery wartościowe są przedmiotem obrotu. W tej sekcji omówiono papiery wartościowe zabezpieczone aktywami, akcje i obligacje przedsiębiorstw, papiery wartościowe emitowane przez instytucje i agencje rządowe Stanów Zjednoczonych i inne. W części trzeciej i czwartej pytania koncentrowały się na metodach oceny tych zabezpieczeń, a także najlepszych praktykach stosowanych w obsłudze rachunków klientów i zapewnieniu zgodności z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych.

Przegląd najważniejszych wydarzeń

• Seria 62 została od tego czasu zastąpiona innymi egzaminami regulowanymi przez FINRA, takimi jak seria 7.

• Jest to warunek wstępny dla tych, którzy chcą handlować korporacyjnymi papierami wartościowymi.

• Seria 62 była ważnym egzaminem dla profesjonalistów finansowych.