시리즈 62

시리즈 62 시험이란 무엇입니까?

기업 증권 자격 시험이라고도 하는 Series 62 시험은 금융 산업 규제 당국(FINRA) 에서 주관하는 시험 입니다. FINRA에 의해 해지되기 전에 Series 62 시험에 합격하는 것은 주식 및 채권과 같은 기업 증권의 전문 거래자가 되기를 원하는 사람들의 요구 사항이었습니다.

시리즈 62 시험의 작동 원리

Series 62 시험의 목적은 새로운 전문가가 요구되는 전문 지식 및 역량 기준을 충족하도록 하여 대중을 보호하는 것이었습니다. 특히, 시험은 기업 증권 판매와 관련된 역할과 책임에 초점을 맞췄습니다. 회사 증권의 가장 잘 알려진 유형은 주식과 채권이지만 워런트,. 자산유동화증권(ABS),. 폐쇄형 펀드 및 상장지수펀드(ETF) 와 같은 다른 유형의 증권도 포함될 수 있습니다 .

Series 62는 금융 전문가가 취득하는 가장 일반적인 인증 중 하나입니다. 광범위한 범위로 인해 다양한 직책과 관련이 있습니다. 응시자는 종종 Series 6 시험 과 함께 Series 62 를 치릅니다. 이 시험 을 통해 성공적인 응시자는 개방형 뮤추얼 펀드, 단위 투자 신탁(UIT) 및 변액 연금 과 같은 보험 상품과 같은 증권을 거래할 수 있습니다 .

Series 7 시험 과 같은 대체 시험을 치러야 합니다. 공식적으로 일반 증권 대리인 자격 시험으로 알려진 시리즈 7은 위에서 논의한 기업 증권의 유형을 포함하여 광범위한 증권을 다룹니다.

Series 62 시험의 실제 사례

중단되기 전에 Series 62 시험은 150분 동안 115개의 객관식 문제로 구성되었습니다. 응시자는 70% 이상의 점수를 받아야 통과해야 하고 등록된 브로커-딜러 회사의 후원을 받아야 시험에 응시할 수 있습니다.

Series 62 시험은 4개의 섹션으로 구성되었습니다. 첫 번째 및 두 번째 섹션에서 질문은 오늘날 거래되는 다양한 유형의 기업 증권과 이러한 증권이 거래되는 시장에 초점을 맞췄습니다. 이 섹션에는 자산 담보부 증권, 회사 주식 및 채권, 미국 정부 기관 및 기관에서 발행한 증권 등에 대한 논의가 포함되었습니다. 세 번째 및 네 번째 섹션에서 질문은 이러한 증권을 평가하는 데 사용되는 방법과 고객 계정을 처리하고 증권 규정을 준수하는 데 사용되는 모범 사례에 중점을 두었습니다.

하이라이트

• Series 62는 이후 Series 7과 같은 다른 FINRA 규제 시험으로 대체되었습니다.

• 법인 증권 거래를 희망하시는 분은 필수 조건입니다.

• Series 62는 금융전문가들에게 중요한 시험이었습니다.