Serie 62
Che cos'è l'esame della serie 62?
L'esame Series 62, noto anche come Corporate Securities Qualification Examination, era un esame gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Prima della sua risoluzione da parte della FINRA, il superamento dell'esame della serie 62 era un requisito per coloro che desiderano diventare trader professionisti di titoli societari, come azioni e obbligazioni.
Come funziona l'esame della serie 62
Lo scopo dell'esame della serie 62 era proteggere il pubblico garantendo che i nuovi professionisti soddisfino uno standard richiesto di conoscenza e competenza professionale. In particolare, l'esame è stato incentrato sui ruoli e le responsabilità legate alla vendita di titoli corporate. Sebbene i tipi più noti di titoli societari siano azioni e obbligazioni, possono includere anche altri tipi di titoli come warrant,. asset-backed Securities (ABS),. fondi chiusi e fondi negoziati in borsa (ETF).
La Serie 62 è stata una delle certificazioni più comuni ottenute dai professionisti finanziari. La sua ampia portata lo ha reso rilevante per varie posizioni. I candidati sosterrebbero spesso la serie 62 insieme all'esame della serie 6,. che consente ai candidati di successo di negoziare titoli come fondi comuni di investimento aperti, fondi di investimento unitari (UIT) e prodotti assicurativi come rendite variabili.
Oggi, i professionisti che desiderano negoziare titoli societari devono sostenere esami alternativi, come l' esame di serie 7. La serie 7, nota formalmente come esame di qualificazione del rappresentante generale dei valori mobiliari, copre un'ampia gamma di titoli, compresi i tipi di titoli societari discussi sopra.
Esempio del mondo reale dell'esame della serie 62
Prima della sua interruzione, l'esame della serie 62 consisteva in 115 domande a scelta multipla in 150 minuti. I candidati dovevano ottenere un punteggio di almeno il 70% per superare, e dovevano essere sponsorizzati da una società di broker-dealer registrata per poter scrivere il test.
L'esame della serie 62 è stato strutturato in quattro sezioni. Nella prima e nella seconda sezione, le sue domande si sono concentrate sui vari tipi di titoli societari negoziati oggi, insieme ai mercati in cui questi titoli vengono scambiati. Questa sezione includeva discussioni su titoli garantiti da attività , azioni e obbligazioni societarie, titoli emessi da istituzioni e agenzie governative statunitensi e altri. Nella terza e nella quarta sezione, le domande si sono concentrate sulle modalità di valutazione di tali titoli, nonché sulle best practices utilizzate per gestire i conti dei clienti e garantire il rispetto della normativa sui titoli.
Mette in risalto
La serie 62 da allora è stata sostituita da altri esami regolamentati dalla FINRA, come la serie 7.
È un prerequisito per coloro che desiderano negoziare titoli aziendali.
La Serie 62 è stata un esame importante per i professionisti finanziari.
