Série 62

Qu'est-ce que l'examen de la série 62 ?

L'examen de la série 62, également connu sous le nom d'examen de qualification en valeurs mobilières d'entreprise, était un examen administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Avant sa résiliation par la FINRA, la réussite de l'examen de la série 62 était une exigence pour ceux qui souhaitaient devenir des négociants professionnels de titres de sociétés, tels que des actions et des obligations.

Comment fonctionne l'examen de la série 62

Le but de l'examen de la série 62 était de protéger le public en veillant à ce que les nouveaux professionnels satisfassent à une norme requise de connaissances et de compétences professionnelles. Plus précisément, l'examen était axé sur les rôles et les responsabilités liés à la vente de titres de sociétés. Bien que les types de titres de sociétés les plus connus soient les actions et les obligations, ils peuvent également inclure d'autres types de titres tels que les bons de souscription,. les titres adossés à des actifs (ABS),. les fonds à capital fixe et les fonds négociés en bourse (ETF).

La série 62 était l'une des certifications les plus couramment obtenues par les professionnels de la finance. Son large champ d'application l'a rendu pertinent pour divers postes. Les candidats passaient souvent la série 62 parallèlement à l' examen de la série 6,. qui permet aux candidats retenus de négocier des titres tels que des fonds communs de placement à capital variable, des fiducies de placement unitaires (UIT) et des produits d'assurance tels que des rentes variables.

Aujourd'hui, les professionnels souhaitant négocier des titres de sociétés doivent passer des examens alternatifs, tels que l' examen de série 7. La série 7, connue officiellement sous le nom d'examen général de qualification des représentants en valeurs mobilières, couvre un large éventail de titres, y compris les types de titres de sociétés mentionnés ci-dessus.

Exemple du monde réel de l'examen de la série 62

Avant son interruption, l'examen de la série 62 consistait en 115 questions à choix multiples prises en 150 minutes. Les candidats devaient obtenir une note d'au moins 70 % pour réussir et devaient être parrainés par une société de courtage enregistrée pour passer le test.

L'examen de la série 62 était structuré en quatre sections. Dans les première et deuxième sections, ses questions portaient sur les différents types de titres de sociétés négociés aujourd'hui, ainsi que sur les marchés sur lesquels ces titres se négocient. Cette section comprenait des discussions sur les titres adossés à des actifs, les actions et obligations de sociétés, les titres émis par les institutions et agences gouvernementales américaines, etc. Dans les troisième et quatrième sections, les questions portaient sur les méthodes utilisées pour évaluer ces titres ainsi que sur les meilleures pratiques utilisées pour gérer les comptes des clients et assurer le respect de la réglementation en valeurs mobilières.

Points forts

• La série 62 a depuis été remplacée par d'autres examens réglementés par la FINRA, comme la série 7.

• C'est une condition préalable pour ceux qui souhaitent négocier des titres de sociétés.

• La série 62 était un examen important pour les professionnels de la finance.