Siri 62

Apakah Peperiksaan Siri 62?

Peperiksaan Siri 62, juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Sekuriti Korporat, ialah peperiksaan yang ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA). Sebelum penamatannya oleh FINRA, lulus peperiksaan Siri 62 merupakan keperluan bagi mereka yang ingin menjadi peniaga profesional sekuriti korporat, seperti saham dan bon.

Bagaimana Peperiksaan Siri 62 Berfungsi

Tujuan peperiksaan Siri 62 adalah untuk melindungi orang ramai dengan memastikan profesional baharu memenuhi standard pengetahuan dan kecekapan profesional yang diperlukan. Secara khusus, peperiksaan itu tertumpu kepada peranan dan tanggungjawab yang terlibat dalam penjualan sekuriti korporat. Walaupun jenis sekuriti korporat yang paling terkenal ialah saham dan bon, ia juga mungkin termasuk jenis keselamatan lain seperti waran,. sekuriti bersandarkan aset (ABS),. dana tertutup dan dana dagangan bursa (ETF).

Siri 62 adalah salah satu pensijilan paling biasa yang diperoleh oleh profesional kewangan. Skopnya yang luas menjadikannya relevan untuk pelbagai jawatan. Calon sering mengambil Siri 62 bersama peperiksaan Siri 6,. yang membolehkan calon yang berjaya berdagang sekuriti seperti dana bersama terbuka, amanah pelaburan unit (UIT) dan produk insurans seperti anuiti berubah -ubah.

Hari ini, profesional yang ingin berdagang sekuriti korporat mesti mengambil peperiksaan alternatif, seperti peperiksaan Siri 7. Siri 7, yang dikenali secara rasmi sebagai Peperiksaan Kelayakan Wakil Sekuriti Am, merangkumi rangkaian luas sekuriti, termasuk jenis sekuriti korporat yang dibincangkan di atas.

Contoh Dunia Sebenar Peperiksaan Siri 62

Sebelum pemberhentiannya, peperiksaan Siri 62 terdiri daripada 115 soalan aneka pilihan yang mengambil masa lebih 150 minit. Calon perlu memperoleh markah sekurang-kurangnya 70% untuk lulus, dan perlu ditaja oleh firma peniaga broker berdaftar untuk menulis ujian.

Peperiksaan Siri 62 disusun dalam empat bahagian. Dalam bahagian pertama dan kedua, soalannya tertumpu kepada pelbagai jenis sekuriti korporat yang didagangkan hari ini, bersama-sama dengan pasaran di mana sekuriti ini berdagang. Bahagian ini termasuk perbincangan sekuriti bersandarkan aset, saham dan bon korporat, sekuriti yang diterbitkan oleh institusi dan agensi kerajaan AS, dan lain-lain. Dalam bahagian ketiga dan keempat, soalan tertumpu pada kaedah yang digunakan untuk menilai sekuriti ini, serta amalan terbaik yang digunakan untuk mengendalikan akaun pelanggan dan memastikan pematuhan kepada peraturan sekuriti.

Sorotan

• Siri 62 telah digantikan dengan peperiksaan lain yang dikawal oleh FINRA, seperti Siri 7.

• Ia merupakan prasyarat bagi mereka yang ingin berdagang sekuriti korporat.

• Siri 62 merupakan peperiksaan penting untuk profesional kewangan.