Serie 62

Vad är Series 62-provet?

Series 62-examen, även känd som Corporate Securities Qualification Examination, var en undersökning som administrerades av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Innan det avslutades av FINRA var det ett krav att klara Series 62-examen för dem som vill bli professionella handlare av företagsvärdepapper, såsom aktier och obligationer.

Hur Series 62-provet fungerar

Syftet med Series 62-provet var att skydda allmänheten genom att säkerställa att nya yrkesverksamma uppfyller en erforderlig standard av professionell kunskap och kompetens. Specifikt fokuserade provet på de roller och ansvar som är involverade i att sälja företagsvärdepapper. Även om de mest välkända typerna av företagsvärdepapper är aktier och obligationer, kan de också inkludera andra typer av värdepapper såsom warranter,. tillgångsstödda värdepapper (ABS),. slutna fonder och börshandlade fonder (ETF).

Series 62 var en av de vanligaste certifieringarna som erhållits av finansprofessionella. Dess breda räckvidd gjorde den relevant för olika befattningar. Kandidater skulle ofta ta Series 62 vid sidan av Series 6-examen,. vilket gör det möjligt för framgångsrika kandidater att handla med värdepapper som öppna fonder, investeringsfonder (UIT) och försäkringsprodukter som rörliga livränta.

Idag måste yrkesverksamma som vill handla med företagsvärdepapper göra alternativa prov, till exempel Series 7-examen. Series 7, formellt känd som General Securities Representative Qualification Examination, täcker ett brett utbud av värdepapper, inklusive de typer av företagsvärdepapper som diskuterats ovan.

Real World Exempel på Series 62 Exam

Innan det avbröts bestod provet Series 62 av 115 flervalsfrågor som togs under 150 minuter. Kandidater var tvungna att få ett betyg på minst 70 % för att bli godkända och var tvungna att sponsras av ett registrerat mäklar- och återförsäljarföretag för att kunna skriva provet.

Serie 62-provet var uppbyggt i fyra sektioner. I de första och andra avsnitten fokuserade dess frågor på de olika typer av företagspapper som handlas idag, tillsammans med de marknader där dessa värdepapper handlas. Det här avsnittet inkluderade diskussioner om tillgångssäkrade värdepapper, företagsaktier och obligationer, värdepapper utgivna av amerikanska statliga institutioner och myndigheter och andra. I de tredje och fjärde avsnitten fokuserade frågorna på de metoder som används för att utvärdera dessa värdepapper, samt de bästa praxis som används för att hantera kundkonton och säkerställa efterlevnad av värdepappersregler.

##Höjdpunkter

– Series 62 har sedan ersatts av andra FINRA-reglerade prov, som Series 7.

– Det är en förutsättning för den som vill handla med företagspapper.

– Serie 62 var en viktig examen för finansproffs.