Sarja 62

Mikä on Series 62 -koe?

Series 62 -koe, joka tunnetaan myös nimellä Corporate Securities Qualification Examination, oli Financial Industry Regulatory Authorityn (FINRA) hallinnoima koe. Ennen kuin FINRA lopetti sen, Series 62 -kokeen läpäiseminen oli edellytys niille, jotka halusivat ryhtyä ammattimaiseksi kauppiaiksi yritysarvopapereilla, kuten osakkeilla ja joukkovelkakirjoilla.

Kuinka Series 62 -koe toimii

Series 62 -kokeen tarkoituksena oli suojella yleisöä varmistamalla, että uudet ammattilaiset täyttävät vaaditun ammatillisen tietämyksen ja pätevyyden. Erityisesti tentti keskittyi yritysarvopapereiden myyntiin liittyviin rooleihin ja vastuisiin. Vaikka tunnetuimmat yritysten arvopaperityypit ovat osakkeet ja joukkovelkakirjat, ne voivat sisältää myös muita arvopaperityyppejä, kuten warrantteja,. omaisuusvakuudellisia arvopapereita (ABS),. suljettuja rahastoja ja pörssirahastoja (ETF).

Series 62 oli yksi yleisimmistä rahoitusalan ammattilaisten saamista sertifikaateista. Sen laaja soveltamisala teki siitä merkityksellisen eri tehtävissä. Ehdokkaat suorittavat usein Series 62 -kokeen rinnalla Series 6 -kokeen,. jonka avulla menestyneet ehdokkaat voivat käydä kauppaa arvopapereilla, kuten avoimilla sijoitusrahastoilla, sijoitusrahastoilla (UIT) ja vakuutustuotteilla, kuten muuttuvilla annuiteilla.

Nykyään ammattilaisten, jotka haluavat käydä kauppaa yritysten arvopapereilla, on suoritettava vaihtoehtoiset kokeet, kuten Series 7 -testi. Series 7, joka tunnetaan muodollisesti General Securities Representative Qualification Examination -kokeena, kattaa laajan valikoiman arvopapereita, mukaan lukien edellä mainitut yritysarvopaperityypit.

Tosimaailman esimerkki sarjan 62 kokeesta

Ennen lopettamista Series 62 -koe koostui 115 monivalintakysymyksestä, jotka kestivät 150 minuuttia. Ehdokkaiden oli saatava vähintään 70 % pisteet läpäistäkseen, ja rekisteröidyn meklariyrityksen täytyi sponsoroida kokeen kirjoittaminen.

Series 62 -koe koostui neljästä osasta. Ensimmäisessä ja toisessa osassa sen kysymykset keskittyivät erityyppisiin yritysarvopapereihin, joilla nykyään käydään kauppaa, sekä markkinoihin, joilla nämä arvopaperit käydään kauppaa. Tämä osio sisälsi keskusteluja omaisuusvakuudellisista arvopapereista, yritysten osakkeista ja joukkovelkakirjoista, Yhdysvaltain valtion instituutioiden ja virastojen liikkeeseen laskemista arvopapereista ja muista. Kolmannessa ja neljännessä osiossa kysymykset keskittyivät arvopapereiden arvioinnissa käytettyihin menetelmiin sekä parhaisiin käytäntöihin asiakastilien käsittelyssä ja arvopaperimääräysten noudattamisessa.

Kohokohdat

• Series 62 on sittemmin korvattu muilla FINRA:n sääntelemällä kokeilla, kuten Series 7.

• Se on edellytys niille, jotka haluavat käydä kauppaa yritysten arvopapereilla.

• Series 62 oli tärkeä koe rahoitusalan ammattilaisille.