Série 62

O que é o Exame da Série 62?

O exame Series 62, também conhecido como Corporate Securities Qualification Examination, foi um exame administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Antes de sua rescisão pela FINRA, passar no exame da Série 62 era um requisito para aqueles que desejavam se tornar operadores profissionais de títulos corporativos, como ações e títulos.

Como funciona o exame da série 62

O objetivo do exame da Série 62 era proteger o público, garantindo que os novos profissionais atendessem a um padrão exigido de conhecimento e competência profissional. Especificamente, o exame foi focado nas funções e responsabilidades envolvidas na venda de títulos corporativos. Embora os tipos mais conhecidos de títulos corporativos sejam ações e títulos, eles também podem incluir outros tipos de títulos, como warrants,. títulos garantidos por ativos (ABSs),. fundos fechados e fundos negociados em bolsa (ETFs).

A Série 62 foi uma das certificações mais comuns obtidas por profissionais da área financeira. Seu amplo escopo o tornou relevante para diversos cargos. Os candidatos costumam fazer a série 62 juntamente com o exame da série 6,. que permite que os candidatos aprovados negociem títulos como fundos mútuos abertos, fundos de investimento unitário (UITs) e produtos de seguro, como anuidades variáveis.

Hoje, os profissionais que desejam negociar títulos corporativos devem fazer exames alternativos, como o exame Série 7. A Série 7, conhecida formalmente como Exame Geral de Qualificação de Representante de Valores Mobiliários, abrange uma ampla gama de valores mobiliários, incluindo os tipos de valores mobiliários corporativos discutidos acima.

Exemplo do mundo real do exame da série 62

Antes de sua descontinuação, o exame da Série 62 consistia em 115 questões de múltipla escolha em 150 minutos. Os candidatos tinham que obter uma pontuação de pelo menos 70% para passar e tinham que ser patrocinados por uma corretora registrada para fazer o teste.

O exame da Série 62 foi estruturado em quatro seções. Na primeira e na segunda seções, suas questões se concentraram nos vários tipos de títulos corporativos negociados hoje, juntamente com os mercados em que esses títulos são negociados. Esta seção incluiu discussões sobre títulos garantidos por ativos, ações e títulos corporativos, títulos emitidos por instituições e agências governamentais dos EUA e outros. Na terceira e quarta seções, as questões se concentraram nos métodos utilizados para avaliar esses títulos, bem como nas melhores práticas utilizadas para lidar com contas de clientes e garantir o cumprimento da regulamentação de valores mobiliários.

Destaques

• A Série 62 foi substituída por outros exames regulamentados pela FINRA, como a Série 7.

• É pré-requisito para quem deseja negociar títulos corporativos.

• A Série 62 foi um exame importante para profissionais da área financeira.