Serie 62
Was ist die Series 62-Prüfung?
Die Series 62-Prüfung, auch bekannt als Corporate Securities Qualification Examination, war eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wurde. Vor seiner Beendigung durch die FINRA war das Bestehen der Prüfung der Serie 62 eine Voraussetzung für diejenigen, die professionelle Händler von Unternehmenswertpapieren wie Aktien und Anleihen werden möchten.
So funktioniert die Prüfung der Serie 62
Der Zweck der Prüfung der Serie 62 bestand darin, die Öffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass neue Fachleute einen erforderlichen Standard an Fachkenntnissen und -kompetenzen erfüllen. Die Prüfung konzentrierte sich insbesondere auf die Rollen und Verantwortlichkeiten beim Verkauf von Unternehmenswertpapieren. Obwohl die bekanntesten Arten von Unternehmenswertpapieren Aktien und Anleihen sind, können sie auch andere Wertpapierarten wie Optionsscheine,. Asset-Backed Securities (ABSs),. geschlossene Fonds und börsengehandelte Fonds (ETFs) umfassen.
Die Serie 62 war eine der am häufigsten von Finanzfachleuten erhaltenen Zertifizierungen. Sein breites Spektrum machte es für verschiedene Positionen relevant. Die Kandidaten würden häufig die Series 62-Prüfung zusammen mit der Series 6 -Prüfung ablegen, die es erfolgreichen Kandidaten ermöglicht, mit Wertpapieren wie offenen Investmentfonds, Unit Investment Trusts (UITs) und Versicherungsprodukten wie Variable Annuities zu handeln.
Heutzutage müssen Fachleute, die Unternehmenswertpapiere handeln möchten, alternative Prüfungen ablegen, wie z. B. die Series 7-Prüfung. Die Serie 7, die offiziell als General Securities Representative Qualification Examination bekannt ist, deckt ein breites Spektrum von Wertpapieren ab, einschließlich der oben besprochenen Arten von Unternehmenswertpapieren.
Beispiel aus der realen Welt für die Prüfung der Serie 62
Vor ihrer Einstellung bestand die Prüfung der Serie 62 aus 115 Multiple-Choice-Fragen, die über 150 Minuten beantwortet wurden. Die Kandidaten mussten eine Punktzahl von mindestens 70 % erreichen, um den Test zu bestehen, und von einem registrierten Broker-Dealer-Unternehmen gesponsert werden, um den Test schreiben zu können.
Die Prüfung der Serie 62 war in vier Abschnitte gegliedert. Im ersten und zweiten Abschnitt konzentrierten sich seine Fragen auf die verschiedenen Arten von Unternehmenspapieren, die heute gehandelt werden, zusammen mit den Märkten, auf denen diese Wertpapiere gehandelt werden. Dieser Abschnitt enthielt Diskussionen über forderungsbesicherte Wertpapiere, Unternehmensaktien und -anleihen, Wertpapiere, die von US-Regierungsinstitutionen und -behörden ausgegeben wurden, und andere. Im dritten und vierten Abschnitt konzentrierten sich die Fragen auf die Methoden zur Bewertung dieser Wertpapiere sowie auf die bewährten Verfahren zur Verwaltung von Kundenkonten und zur Gewährleistung der Einhaltung von Wertpapiervorschriften.
Höhepunkte
Die Serie 62 wurde inzwischen durch andere FINRA-regulierte Prüfungen wie die Serie 7 ersetzt.
Es ist eine Voraussetzung für diejenigen, die Unternehmenswertpapiere handeln möchten.
Die Series 62 war eine wichtige Prüfung für Finanzfachleute.
