Serie 62

Hva er Series 62-eksamenen?

Series 62-eksamenen, også kjent som Corporate Securities Qualification Examination, var en eksamen administrert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Før den ble avsluttet av FINRA, var det å bestå Series 62-eksamenen et krav for de som ønsker å bli profesjonelle forhandlere av bedriftspapirer, for eksempel aksjer og obligasjoner.

Hvordan Series 62-eksamenen fungerer

Formålet med Series 62-eksamenen var å beskytte publikum ved å sikre at nye fagfolk oppfyller en påkrevd standard for faglig kunnskap og kompetanse. Spesifikt var eksamen fokusert på rollene og ansvaret involvert i å selge bedriftspapirer. Selv om de mest kjente typene selskapspapirer er aksjer og obligasjoner, kan de også inkludere andre sikkerhetstyper som warrants,. asset-backed securities (ABS),. lukkede fond og børshandlede fond (ETF).

Series 62 var en av de vanligste sertifiseringene oppnådd av finansfolk. Dens brede omfang gjorde den relevant for ulike stillinger. Kandidater vil ofte ta Series 62 ved siden av Series 6-eksamenen,. som lar vellykkede kandidater handle verdipapirer som åpne verdipapirfond, unit investment trusts (UITs) og forsikringsprodukter som variable livrenter.

I dag må fagfolk som ønsker å handle bedriftspapirer ta alternative eksamener, som for eksempel serie 7-eksamen. Series 7, formelt kjent som General Securities Representative Qualification Examination, dekker et bredt spekter av verdipapirer, inkludert typene selskapspapirer omtalt ovenfor.

Eksempler fra den virkelige verden på Series 62-eksamenen

Før den ble avsluttet, besto Series 62-eksamenen av 115 flervalgsspørsmål tatt over 150 minutter. Kandidatene måtte oppnå en poengsum på minst 70 % for å bestå, og måtte være sponset av et registrert megler-forhandlerfirma for å kunne skrive testen.

Series 62-eksamenen var strukturert i fire seksjoner. I den første og andre delen fokuserte spørsmålene på de ulike typene bedriftspapirer som handles i dag, sammen med markedene disse verdipapirene handles i. Denne delen inkluderte diskusjoner om verdipapirer med støtte for aktiva, bedriftsaksjer og obligasjoner, verdipapirer utstedt av amerikanske statlige institusjoner og byråer og andre. I tredje og fjerde del fokuserte spørsmålene på metodene som ble brukt for å evaluere disse verdipapirene, samt beste praksis for å håndtere kundekontoer og sikre overholdelse av verdipapirregelverket.

Høydepunkter

• Series 62 har siden blitt erstattet av andre FINRA-regulerte eksamener, for eksempel Series 7.

– Det er en forutsetning for de som ønsker å handle bedriftspapirer.

– Serien 62 var en viktig eksamen for finansfolk.