نموذج SEC 10-C

ما هو نموذج SEC 10-C؟

كان نموذج SEC 10-C عبارة عن نموذج تم إيداعه لدى مفوضية الأوراق المالية والبورصة في (SEC) من قبل الشركات التي تم إدراج أوراقها المالية في نظام تسعير NASDAQ بين المتعاملين. تم استخدام هذا النموذج في أي وقت كان هناك تغيير في الأسهم القائمة التي تزيد عن 5٪ أو إذا كان هناك تغيير في اسم المصدر .

فهم النموذج 10-C

تمت تغطية شرط تقديم نموذج SEC 10-C بموجب القاعدة 13 أ -17 و 15 د -17 من قانون الأوراق المالية لعام 1934. طُلب من الشركات تقديم هذا التقرير في غضون 10 أيام من إجراء التغييرات اللازمة الموضحة في النموذج .

كان نموذج SEC 10-C وثيقة موجزة نسبيًا تتطلب معلومات أساسية حول المُصدر ، وتغيير المُصدر في الأسهم القائمة ، وأي تغيير في اسم المُصدر .

بالإضافة إلى اسم المُصدر ومعلومات الاتصال ، تطلب النموذج 10-C من المُصدر إدراج اسم الورقة المالية (أي الأسهم العادية ، وسندات الدين ، والأوراق المالية المشتقة ، وما إلى ذلك) ، وعدد الأسهم القائمة التي أصدرها قبل التغيير ، وعدد الأسهم القائمة التي أصدروها بعد التغيير. كما تطلب من المُصدر سرد تاريخ نفاذ التغيير .

تطلب النموذج 10-C أيضًا من المُصدر سرد الوسائل التي حدثت بها الزيادة في الأسهم القائمة ، سواء عن طريق الدمج ، أو الاستحواذ ، أو التوزيع ، أو التبادل ، أو تجزئة الأسهم ، أو الاستحواذ على الأسهم للخزانة ، أو بأي وسيلة أخرى. كما طلبت الوثيقة من المصدرين تقديم وصف موجز للصفقة التي أدت إلى زيادة أو نقصان الأسهم القائمة .

تم إيقاف النموذج في عام 1997 ، مع آخر إيداع حدث في 21 أغسطس من ذلك العام .

مثال على تعبئة نموذج 10-C من SEC

على سبيل المثال ، قام نموذج 10-C المقدم إلى SEC في عام 1996 من قبل شركة Steris بتوثيق زيادة في عدد الأسهم العادية التي أصدرتها الشركة من 17943.860 إلى 33129301 ، اعتبارًا من 13 مايو 1996 .

تم إيقاف النموذج 10-C في عام 1997 ، مع آخر إيداع تم في 21 أغسطس من ذلك العام .

ذكرت شركة Steris أن التغيير في الأسهم القائمة حدث بسبب الاندماج مع AMSCO International، Inc. ، حيث تم تبادل كل سهم من الأسهم العادية AMSCO International مقابل حصة من الأسهم العادية لشركة Steris ، بقيمة 0.46 دولار في ذلك الوقت .

طلب النموذج 10-C أيضًا من المُصدرين الإبلاغ عن أي تغيير في الاسم ، بما في ذلك اسمهم قبل التغيير ، واسمهم بعد التغيير ، وتاريخ نفاذ تعديل الميثاق المستخدم لتغيير اسمهم ، وكذلك تاريخ موافقة المساهم من تغيير الاسم ، إذا كان ذلك مطلوبًا. لم تبلغ شركة Steris عن تغيير الاسم في استمارة 10-C في مايو 1996 .

يسلط الضوء

• تم استخدام هذا النموذج في أي وقت حدث فيه تغيير في الأسهم القائمة بما يزيد عن 5٪ أو إذا كان هناك تغيير في اسم المُصدر.

• كان نموذج SEC 10-C عبارة عن نموذج تم إيداعه لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) من قبل الشركات التي تم إدراج أوراقها المالية في نظام تسعير NASDAQ بين المتعاملين.

• تمت تغطية شرط تقديم نموذج SEC 10-C بموجب القاعدة 13a-17 و 15d-17 من قانون الأوراق المالية لعام 1934.